- 組合型選擇題下列說法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響
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您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】下列說法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 3 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券投資顧問的說法正確的是（）。Ⅰ.提供證券投資建議Ⅱ. 收取服務(wù)報(bào)酬Ⅲ.取得投資顧問資格Ⅳ.接收客戶全權(quán)委托
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 7 【組合型選擇題】下列說法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 8 【組合型選擇題】下列說法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列說法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列說法，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果Ⅲ.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響
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熱門試題換一換
- 上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動為0.005或其整數(shù)倍。
- 全國銀行間市場質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)的，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。
- 以募集方式設(shè)立股份有限公司并發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不得少于公司擬發(fā)行股本總額的（），發(fā)起人的出資總額不得少于（）元人民幣。
- 國有股權(quán)由國家股和國有法人股組成。
- 證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度。
- 我國《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票，可以在任意證券交易所掛牌交易。
- 非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送申請材料，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
- 股票投資的資本利得主要取決于（）等因素。 Ⅰ.股份公司的經(jīng)營業(yè)績 Ⅱ.股票市場的供求關(guān)系 Ⅲ.股票市場的價(jià)格變化 Ⅳ.投資者的投資心態(tài)與投資經(jīng)驗(yàn)
- 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括（ ）。Ⅰ.設(shè)置賬簿Ⅱ.切實(shí)保護(hù)客戶債券安全Ⅲ.為客戶保守商業(yè)秘密Ⅳ.保存完整業(yè)務(wù)記錄
- 委托受理的手續(xù)和程序分別是（）。Ⅰ.委托受理Ⅱ.委托買賣Ⅲ.委托撤銷Ⅳ.委托執(zhí)行
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