- 選擇題按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- A 、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)
- B 、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展
- C 、證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行
- D 、證券公司章程應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定
- 2 【選擇題】按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。
- A 、證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益
- B 、證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
- C 、證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
- D 、證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當在業(yè)務(wù)等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險
- 3 【選擇題】按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- A 、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)
- B 、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展
- C 、證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行
- D 、證券公司章程應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定
- 4 【選擇題】按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。
- A 、證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益
- B 、證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
- C 、證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
- D 、證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當在業(yè)務(wù)等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險
- 5 【選擇題】按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- A 、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)
- B 、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展
- C 、證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行
- D 、證券公司章程應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定
- 6 【選擇題】按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。
- 7 【選擇題】按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- 8 【選擇題】按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- A 、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)
- B 、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展
- C 、證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行
- D 、證券公司章程應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定
- 9 【選擇題】按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。
- A 、證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益
- B 、證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
- C 、證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
- D 、證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當在業(yè)務(wù)等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險
- 10 【選擇題】按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- A 、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)
- B 、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進雙方發(fā)展
- C 、證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進行
- D 、證券公司章程應(yīng)當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定
熱門試題換一換
- 歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。
- （）的組建標志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進入一個新階段。
- 下列金融期權(quán)屬于實值期權(quán)的是（）。 Ⅰ.看漲期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格 Ⅱ.看漲期權(quán)協(xié)定價格髙于金融工具市場價格 Ⅲ.看跌期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格 Ⅳ.看跌期權(quán)協(xié)定價格髙于金融工具市場價格
- 我國證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，下列屬于基金合同的當事人的是（）。I．基金管理人 II．基金份額持有人 III．基金市場服務(wù)機構(gòu) IV．基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織 V. 基金托管人
- 證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。 Ⅰ.風(fēng)險收益特征 Ⅱ.基本性質(zhì) Ⅲ.發(fā)行依據(jù) Ⅳ.投資安排
- 證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，（）及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。
- 金融市場通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素，從而提高了全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。
- 開放式基金的申購贖回在（）之間完成。
- 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定，股票質(zhì)押率上限不得超過（）。
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