- 選擇題按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- A 、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)
- B 、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展
- C 、證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行
- D 、證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：考查證券公司和股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。證券公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益
- B 、證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
- C 、證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)
- D 、證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
- 2 【選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- A 、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)
- B 、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展
- C 、證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行
- D 、證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定
- 3 【選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益
- B 、證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
- C 、證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)
- D 、證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
- 4 【選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- A 、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)
- B 、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展
- C 、證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行
- D 、證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定
- 5 【選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。
- 6 【選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- 7 【選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- 8 【選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- A 、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)
- B 、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展
- C 、證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行
- D 、證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定
- 9 【選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益
- B 、證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
- C 、證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)
- D 、證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
- 10 【選擇題】按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是（）。
- A 、證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)
- B 、證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展
- C 、證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行
- D 、證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定
熱門試題換一換
- 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁（）。 Ⅰ.出借自營賬戶 Ⅱ.以證券公司名義通過專用自營席位開展業(yè)務(wù) Ⅲ.使用非自營席位變相自營 Ⅳ.賬外自營
- 下列關(guān)于普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法正確的是（）。Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元Ⅱ.申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣100萬元Ⅲ.申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣50萬元Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
- 托管人每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（），向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
- 投資者辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需提供的材料包括（）。I．債券賬戶卡II．委托授權(quán)書 III．本人有效身份證件 IV．債券交易卡
- 證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元。 Ⅰ.證券承銷與保薦 Ⅱ.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì) Ⅳ.證券自營
- 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
- 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于（）。Ⅰ.服務(wù)對(duì)象不同Ⅱ.投資者群體不同Ⅲ.主要功能不同Ⅳ.被監(jiān)管體系不同
- 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。
- （）對(duì)基金托管從法律層面作出了規(guī)定。
億題庫—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬用戶下載
Dvj1m