- 選擇題下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券
- B 、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶
- C 、證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- A 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券
- B 、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶
- C 、證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年
- 3 【選擇題】下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券
- B 、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶
- C 、證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年
- 4 【組合型選擇題】下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶 Ⅱ.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅲ.證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開(kāi)立 Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。 Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶 Ⅱ.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅲ.證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開(kāi)立 Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶
- 6 【組合型選擇題】下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶
- 7 【選擇題】下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
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- 9 【組合型選擇題】下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券
- B 、投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶
- C 、證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年
熱門(mén)試題換一換
- 上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為（）個(gè)交易日。
- 證券公司進(jìn)行投資者教育需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（）。
- 對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自( )起方可行權(quán)。
- 下列關(guān)于外資股發(fā)行招股說(shuō)明書(shū)的表述,正確的是( )。
- 在金融期權(quán)交易中，買(mǎi)賣(mài)雙方不會(huì)發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。
- 主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列（）情形之一的詢(xún)價(jià)對(duì)象不得配售股票。
- 下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡Ⅱ.期權(quán)的買(mǎi)方承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)工具的義務(wù)Ⅲ.期權(quán)的賣(mài)方可以選擇履行合約Ⅳ.期權(quán)交易是對(duì)選擇權(quán)的買(mǎi)賣(mài)
- 下列選項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的有（）。 Ⅰ.公司的競(jìng)爭(zhēng)力 Ⅱ.公司財(cái)務(wù)狀況 Ⅲ.公司治理水平 Ⅳ.公司改組或合并
- 證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.責(zé)令參加培訓(xùn)Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告Ⅳ. 監(jiān)管談話
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