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首頁(yè) 證券投資顧問(wèn)考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 關(guān)于保薦代表人問(wèn)核程序，以下說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.如保薦代表人獨(dú)立走訪存在困難，可以和其他中介機(jī)構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見 Ⅱ.對(duì)于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保薦代表人應(yīng)親自到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù) Ⅲ.關(guān)于訴訟事項(xiàng)，保薦代表人應(yīng)親自到法院、仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查 Ⅳ.關(guān)于銀行存款和貨幣資金收支情況，保薦代表人應(yīng)抽查憑證資料并發(fā)函向銀行函證
  • A 、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、I、IV
  • C 、II、IV
  • D 、III、IV

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參考答案

【正確答案：A】

Ⅰ項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定對(duì)核查事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立核查。 保薦機(jī)構(gòu)可以采取走訪、訪談。查閱等式進(jìn)行核查，如果獨(dú)立走訪存在困難的，可以在發(fā)行人或其他中介機(jī)構(gòu)的配合下進(jìn)行核查，但保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立出具核查意見，并將核查過(guò)程資料存入盡職調(diào)查工作底稿。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)中，保薦代表人的具體核查方式如表1-1所示。

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