- 組合型選擇題關(guān)于保薦代表人問(wèn)核程序，以下說(shuō)法正確的有（ ）。 Ⅰ.如保薦代表人獨(dú)立走訪存在困難，可以和其他中介機(jī)構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見Ⅱ.對(duì)于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保薦代表人應(yīng)親自到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù) Ⅲ.關(guān)于訴訟事項(xiàng)，保薦代表人應(yīng)親自到法院、仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查Ⅳ.關(guān)于銀行存款和貨幣資金收支情況，保薦代表人應(yīng)抽查憑證資料并發(fā)函向銀行函證
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
I項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定對(duì)核查事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立核查。保薦機(jī)構(gòu)可以采取走訪、訪談、查閱有關(guān)資料等方式進(jìn)行核查，如果獨(dú)立走訪存在困難的，可以在發(fā)行人或其他中介機(jī)構(gòu)的配合下進(jìn)行核查，但保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立出具核查意見，并將核查過(guò)程資料存入盡職調(diào)查工作底稿。II、III、IV三項(xiàng)中，保薦代表人的具體核查方式如下表所示。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】關(guān)于保薦代表人問(wèn)核程序，以下說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.如保薦代表人獨(dú)立走訪存在困難，可以和其他中介機(jī)構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見Ⅱ.對(duì)于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保代應(yīng)親自到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù)Ⅲ.關(guān)于訴訟事項(xiàng)，保代應(yīng)親自到法院、仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查Ⅳ.關(guān)于銀行存款和貨幣資金收支情況，保代應(yīng)抽查憑證資料并發(fā)函向銀行函證
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- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 4 【組合型選擇題】 關(guān)于保薦代表人問(wèn)核程序，以下說(shuō)法正確的有（ ）。 I.保薦機(jī)構(gòu)履行問(wèn)核程序時(shí)，應(yīng)要求項(xiàng)目的兩名簽字保薦代表人填寫《關(guān)于保薦項(xiàng)目重要事項(xiàng)盡職調(diào)查情況問(wèn)核表》 II.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加問(wèn)核程序，并在《問(wèn)核表》上簽字確認(rèn) III.《問(wèn)核表》作為發(fā)行保薦工作報(bào)告的附件，發(fā)行人在提交上市申請(qǐng)文件時(shí)一并提交 IV.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在《發(fā)行保薦工作報(bào)告》中詳細(xì)說(shuō)明問(wèn)核的實(shí)施情況、問(wèn)核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，以及在盡職調(diào)查中對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)采取的核查過(guò)程、手段及方式
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 中小企業(yè)板上市公司召開股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的有（）。Ⅰ.申請(qǐng)非公開發(fā)行股票Ⅱ.申請(qǐng)發(fā)行公司債券Ⅲ.對(duì)外擔(dān)保金額為公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%Ⅳ.公司擬購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)25%
- 發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備相應(yīng)的條件，其中應(yīng)具備的條件不包括（）。
- 以下關(guān)于證券公司次級(jí)債的說(shuō)法正確的有（ ）。 I.證券公司次級(jí)債券可由具備承銷業(yè)務(wù)資格的其他證券公司承銷，也可由證券公司自行銷售 II.證券公司申請(qǐng)發(fā)行次級(jí)債券由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，發(fā)行次級(jí)債務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) III.證券公司次級(jí)債券經(jīng)批準(zhǔn)后，可分期發(fā)行，分期發(fā)行的，自批準(zhǔn)發(fā)行之日起，證券公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，首期發(fā)行額應(yīng)不低于擬發(fā)行總額的50% IV.證券公司次級(jí)債券分期發(fā)行的，首期發(fā)行后，剩余債券應(yīng)自首期發(fā)行完畢之日起24個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行
- 有關(guān)零增長(zhǎng)模型，下列說(shuō)法正確的是（）。
- 關(guān)于上市公司調(diào)研的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ．調(diào)研之前要先做好該上市公司的案頭分析工作Ⅱ．調(diào)研之前要先跟上市公司聯(lián)系預(yù)約，有時(shí)還要提交調(diào)研提綱Ⅲ．既然是調(diào)研，當(dāng)然包括打探和套取上市公司的內(nèi)幕敏感信息，以提高服務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的有效性Ⅳ．調(diào)研之后撰寫正式報(bào)告之前，可以先出具調(diào)研提綱發(fā)送給投資者，但要保證公平對(duì)待所有投資者客戶
- 常見的關(guān)聯(lián)交易主要有（ ）。 Ⅰ.擔(dān)保 Ⅱ.托管經(jīng)營(yíng)和承包經(jīng)營(yíng)等管理方面的合同 Ⅲ.關(guān)聯(lián)方共同投資 Ⅳ.關(guān)聯(lián)購(gòu)銷
- 客戶在退休規(guī)劃中的誤區(qū)包括（）。 Ⅰ.計(jì)劃開始太早 Ⅱ.計(jì)劃開始太遲 Ⅲ.投資過(guò)于保守 Ⅳ.對(duì)收入和費(fèi)用的估計(jì)太樂(lè)觀
- 在社會(huì)總需求大于社會(huì)總供給的經(jīng)濟(jì)過(guò)熱時(shí)期，政府可以采取的財(cái)政政策有（）。 Ⅰ.縮小政府預(yù)算支出規(guī)模 Ⅱ.鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人擴(kuò)大投資 Ⅲ.減少稅收優(yōu)惠政策 Ⅳ.降低政府投資水平
- 關(guān)于現(xiàn)金、消費(fèi)及債務(wù)管理的目的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 Ⅰ.在于使全部的資金保障計(jì)劃內(nèi)、計(jì)劃外的支出 Ⅱ.在于使可用的資金保障計(jì)劃內(nèi)、計(jì)劃外的支出 Ⅲ.在于使全部的資金保障計(jì)劃內(nèi)的支出 Ⅳ.在于使可用的資金保障計(jì)劃內(nèi)的支出
- 假設(shè)某基金的持倉(cāng)股票組合βs的為1.2，基金經(jīng)理預(yù)測(cè)大盤將下跌，他準(zhǔn)備將組合的βf降至0，當(dāng)時(shí)現(xiàn)貨市值為1000萬(wàn)，滬深300期貨指數(shù)的點(diǎn)數(shù)是5000，則在期貨市場(chǎng)的操作是（）。
- .關(guān)于現(xiàn)金流量表的編制，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.不喪失控制權(quán)情況下出售子公司部分股權(quán)收到現(xiàn)金，在母公司個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表中屬于 籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量Ⅱ.不喪失控制權(quán)情況下出售子公司部分股權(quán)收到現(xiàn)金，在合并財(cái)務(wù)報(bào)表中屬于籌資活 動(dòng)現(xiàn)金流量Ⅲ.用現(xiàn)金購(gòu)買子公司少數(shù)股權(quán),在母公司個(gè)別財(cái)務(wù)報(bào)表中屈于投資活動(dòng)現(xiàn)金流量，在合并財(cái)務(wù)報(bào)表中厲于投資活動(dòng)現(xiàn)金流量
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