- 選擇題對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）予以取締。
- A 、縣級(jí)以上人民政府
- B 、市級(jí)以上人民政府
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- 2 【選擇題】下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
- B 、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
- C 、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
- D 、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
- 3 【多選題】下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
- A 、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締
- B 、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
- C 、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，
- D 、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
- 4 【選擇題】擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，對(duì)主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是（）。
- A 、 處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款
- B 、處3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款
- C 、 處10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款
- D 、處3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款
- 5 【選擇題】對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（ ）予以取締。
- A 、縣級(jí)以上人民政府
- B 、市級(jí)以上人民政府
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
- 6 【選擇題】擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
- A 、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- C 、10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
- 7 【組合型選擇題】未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或者變相公開募集基金的處罰有（ ）。 I.責(zé)令停止 II.返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得， III.處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。 IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 8 【組合型選擇題】未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或者變相公開募集基金的處罰有（ ）。 I.責(zé)令停止 II.返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得 III.處以所募資金金額1%以上5%以下罰款 IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 9 【選擇題】對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（ ）予以取締。
- A 、縣級(jí)以上人民政府
- B 、市級(jí)以上人民政府
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
- 10 【選擇題】對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）予以取締。
- A 、縣級(jí)以上人民政府
- B 、市級(jí)以上人民政府
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、銀監(jiān)會(huì)
熱門試題換一換
- 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好。
- 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度。業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)保存到評(píng)級(jí)合同期滿后( )年，或者評(píng)級(jí)對(duì)象存續(xù)期滿后( )年。業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于( )年。
- 證券市場(chǎng)禁入措施的類型包括（）。
- 對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。
- 根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時(shí)，企業(yè)財(cái)產(chǎn)首先應(yīng)當(dāng)清償或者支付的是（）。
- 符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由（ ）頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。
- 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，最近（）年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。
- 在凈資本計(jì)算公式中，直接影響凈資本的因素包含（）。 Ⅰ.凈資產(chǎn) Ⅱ.或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 Ⅲ.投資比例 Ⅳ.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的調(diào)整項(xiàng)目
- 紐約證券交易所交易制度模式主要包括（）。Ⅰ.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度Ⅱ.指定做市商制度Ⅲ.交易商撮合制度Ⅳ.補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度
- （）開始我國(guó)規(guī)定銀行不得從事證券業(yè)經(jīng)營(yíng)。
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