- 單選題證券發(fā)行的保薦人制度起源于( )。
- A 、英國(guó)
- B 、美國(guó)
- C 、法國(guó)
- D 、德國(guó)
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參考答案【正確答案：A】
保薦人制度源于英國(guó),是指證券發(fā)行人申請(qǐng)其證券上市交易,必須聘請(qǐng)依法取得保薦資格的保薦人為其出具保薦意見(jiàn),確認(rèn)其證券符合在交易所上市交易的條件。
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- A 、對(duì)項(xiàng)目有直接控制權(quán)
- B 、對(duì)項(xiàng)目無(wú)直接控制權(quán)
- C 、在融資期間可獲少量經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)
- D 、融資期結(jié)束后有償?shù)孬@得項(xiàng)目所有權(quán)
- 2 【單選題】證券發(fā)行的注冊(cè)制度是一種市場(chǎng)化的股票發(fā)行制度，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)( )。
- A 、只對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查
- B 、對(duì)股票發(fā)行規(guī)模、價(jià)格、發(fā)行方式、時(shí)間進(jìn)行審查
- C 、分配股票發(fā)行額度
- D 、對(duì)發(fā)行公司進(jìn)性實(shí)質(zhì)性審查
- 3 【單選題】證券業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是( )。
- A 、審核制
- B 、審批制
- C 、注冊(cè)制
- D 、自動(dòng)生效制
- 4 【單選題】證券發(fā)行的保薦人制度起源于( )。
- A 、英國(guó)
- B 、美國(guó)
- C 、法國(guó)
- D 、德國(guó)
- 5 【單選題】核準(zhǔn)制度是證券發(fā)行監(jiān)管內(nèi)容之一,其實(shí)質(zhì)是()。
- A 、申請(qǐng)備案登記制度
- B 、自律約束制度
- C 、批準(zhǔn)許可制度
- D 、監(jiān)控核準(zhǔn)制度
- 6 【單選題】目前我國(guó)證券發(fā)行的審核制度是（）。
- A 、審批制
- B 、注冊(cè)制
- C 、額度制
- D 、核準(zhǔn)制
- 7 【客觀案例題】保薦制度規(guī)定，由保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)發(fā)行上市過(guò)程中的（ ）。
- A 、申購(gòu)義務(wù)
- B 、連帶責(zé)任
- C 、投資者責(zé)任
- D 、融資者義務(wù)
- 8 【客觀案例題】在本次發(fā)行中，保薦人KS國(guó)際證券有限責(zé)任公司的重要身份是（ ）。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)商
- B 、證券做市商
- C 、證券交易商
- D 、證券承銷商
- 9 【客觀案例題】在本次發(fā)行中，保薦人KS國(guó)際證券有限責(zé)任公司的重要身份是（ ）。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)商
- B 、證券做市商
- C 、證券交易商
- D 、證券承銷商
- 10 【客觀案例題】保薦制度規(guī)定，由保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)發(fā)行上市過(guò)程中的（ ）。
- A 、申購(gòu)義務(wù)
- B 、連帶責(zé)任
- C 、投資者責(zé)任
- D 、融資者義務(wù)
熱門試題換一換
- 宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的手段主要有（）。
- 序數(shù)效用論對(duì)消費(fèi)者的偏好的假設(shè)有().
- 下列關(guān)于工作豐富化的描述不正確的是()。
- 關(guān)于勝任特征的冰山模型的表述,正確的是( )。
- 由于政府部門強(qiáng)行撮合實(shí)現(xiàn)而給企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的是()。
- 以下不屬于消除外部性的傳統(tǒng)方法的是()。
- 某公司的財(cái)務(wù)杠桿系數(shù)是1.7，營(yíng)業(yè)杠桿系數(shù)是2，則其總杠桿系數(shù)是（）。
- C2C電子商務(wù)指的是（ ）。
- 完全壟斷企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，應(yīng)遵循的決策是（）。
- 根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)(試行)》，關(guān)于對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)要求的說(shuō)去，錯(cuò)誤的有（）。
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