- 單選題某基金銷售機(jī)構(gòu)只在投資者首次開戶時對風(fēng)險承受能力評價一次，且長期使用評價結(jié)果。該基金銷售機(jī)構(gòu)違反了基金銷售合規(guī)性的（）。
- A 、及時性原則
- B 、全面性原則
- C 、差異性原則
- D 、客戶利益優(yōu)先原則
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參考答案【正確答案：A】
及時性原則要求基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價和基金投資人的風(fēng)險承受能力評價應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況及時更新。
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熱門試題換一換
- 對沖保險策略主要依靠金融衍生產(chǎn)品，從而實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值，這些金融衍生工具在我國的市場上都有了。
- 除市場異?，F(xiàn)象的存在對有效市場理論帶來挑戰(zhàn)外，行為金融理論也對有效市場理論發(fā)起了挑戰(zhàn)。
- 基金銷售市場細(xì)分的原則中，（ ）是指完成市場細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)的原則，即該細(xì)分市場是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。
- （ ）將以在網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
- 關(guān)于股權(quán)投資基金資金募集與出資安排，下列說法錯誤的是（）。
- 資本資產(chǎn)定價模型以（ ）為基礎(chǔ)。
- 基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括（ ）。Ⅰ.合法、合規(guī)性原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.審慎性原則Ⅳ.適時性原則
- 督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司（ ）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。
- 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。 Ⅰ.具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外 Ⅱ.具有完全民事行為能力 Ⅲ.品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機(jī)密 Ⅳ.通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試 Ⅴ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
- 國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于（）人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于（）人。
- 公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的有（）。Ⅰ.內(nèi)控目標(biāo)Ⅱ.內(nèi)控原則Ⅲ.內(nèi)控措施Ⅳ.控制環(huán)境
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