- 單選題某基金銷售機構(gòu)只在投資者首次開戶時對風(fēng)險承受能力評價一次，且長期使用評價結(jié)果。該基金銷售機構(gòu)違反了基金銷售合規(guī)性的（）。
- A 、及時性原則
- B 、全面性原則
- C 、差異性原則
- D 、客戶利益優(yōu)先原則
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參考答案【正確答案：A】
及時性原則要求基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價和基金投資人的風(fēng)險承受能力評價應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況及時更新。
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熱門試題換一換
- 兩種資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度ρ=0時，說明這2種資產(chǎn)收益之間（）。
- （ ）是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金方式支付利息或償還本金的風(fēng)險，嚴重時可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。
- （ ）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。
- 投資后管理的主要內(nèi)容可分為兩類（ ）。Ⅰ.為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動Ⅱ.為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)Ⅲ.為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供信息服務(wù)Ⅳ.為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供數(shù)據(jù)服務(wù)
- 股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（ ）。 Ⅰ.基金投資者 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金服務(wù)機構(gòu) Ⅳ.監(jiān)管機構(gòu) Ⅴ.行業(yè)自律組織
- 下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。
- 證券市場的做市商和經(jīng)紀人說法錯誤的是（）。
- 基金運行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金業(yè)協(xié)會報告所發(fā)生的重大事項包括（）。Ⅰ.基金合同發(fā)生重大變化Ⅱ.基金管理人發(fā)生變更Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算Ⅳ.基金托管人發(fā)生變更
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