- 組合型選擇題下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，說(shuō)法正確的是（）。 I. 應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益 II. 不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益 III. 不得為特定客戶利益損害其他客戶利益 IV.應(yīng)當(dāng)首先保障股東權(quán)益
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、 II、III、IV
- D 、 I、III、IV
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益（I項(xiàng)正確）；不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益（II項(xiàng)正確）；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益（III項(xiàng)正確）。應(yīng)當(dāng)首先保障客戶利益（IV項(xiàng)錯(cuò)誤）。
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- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 2 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用 Ⅱ .證券公司提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，可采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施 Ⅱ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn) Ⅲ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng) Ⅳ. 證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法中，正確的有（ ）。 Ⅰ．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平 Ⅱ．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性 Ⅲ．公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份0.5%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況 Ⅳ．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施 Ⅱ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn) Ⅲ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng) Ⅳ. 證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
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- 6 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用 Ⅱ .證券公司提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，可采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取
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- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法正確的包括（）。 Ⅰ.遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平 Ⅱ.建立健全相關(guān)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制 Ⅲ.應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)吿制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開(kāi)管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性 Ⅳ.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，說(shuō)法正確的是（）。 I. 應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益 II. 不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益 III. 不得為特定客戶利益損害其他客戶利益 IV.應(yīng)當(dāng)首先保障股東權(quán)益
- A 、 I、II、III
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- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法正確的包括（）。 Ⅰ.遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平 Ⅱ.建立健全相關(guān)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制 Ⅲ.應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)吿制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開(kāi)管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性 Ⅳ.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來(lái)源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來(lái)源的合法合規(guī)性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。 I．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策 II．從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問(wèn)服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 III．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 IV．目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實(shí)質(zhì)法律障礙
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熱門(mén)試題換一換
- 構(gòu)成利潤(rùn)表的項(xiàng)目有（）。 Ⅰ.營(yíng)業(yè)收入 Ⅱ. 利潤(rùn)總額 Ⅲ. 應(yīng)付股利 Ⅳ.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)
- 上市公司董監(jiān)高6個(gè)月內(nèi)買進(jìn)股票又賣出，以下說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回所得收益，董事會(huì)不執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行Ⅱ.董事會(huì)未在30日內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟Ⅲ.董事會(huì)不執(zhí)行或未在30日內(nèi)執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任Ⅳ.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回所得收益，董事會(huì)不執(zhí)行的，股東應(yīng)申請(qǐng)監(jiān)事會(huì)執(zhí)行，不可直接向人民法院提起訴訟
- 關(guān)于證券公司發(fā)行次級(jí)債券，以下說(shuō)法正確的有（）。 I.短期次級(jí)債的期限是3個(gè)月到1年 II.證券公司提前償還長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)后1年之內(nèi)再次借入新的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的，新借入的次級(jí)債務(wù)到期期限在3、2、1年以上的，原則上按照100%、70%、50%的比例計(jì)入凈資本 III.證券公司為滿足承銷股票、債券業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要而借人或發(fā)行的短期次級(jí)債，承銷結(jié)束，發(fā)生包銷情形的，按照債務(wù)資金與因包銷形成的自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的孰低值扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 IV.證券公司為滿足承銷股票、債券業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要而借入或發(fā)行的短期次級(jí)債，在承銷期內(nèi)，按債務(wù)資金與承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的孰低值扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
- 證券投資技術(shù)分析方法的要素包括（）。 Ⅰ．證券市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)幅度 Ⅱ．證券的交易量 Ⅲ．證券市場(chǎng)的交易制度 Ⅳ．證券的市場(chǎng)價(jià)格
- （）是指投資者（法人或自然人）購(gòu)買股票、債券、基金券等有價(jià)證券以及這些有價(jià)證券的衍生品，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過(guò)程，是直接投資的重要形式。
- 在參數(shù)估計(jì)中，以樣本的統(tǒng)計(jì)量（數(shù)軸上的一個(gè)點(diǎn)）作為總體參數(shù)的估計(jì)值稱為（）。
- （）是指將指數(shù)的成分股股票根據(jù)某個(gè)因素分類，然后按照各類股票在股價(jià)指數(shù)中的比例構(gòu)造投資組合，隨機(jī)或按照其他原則選取各類中的具體股票。
- 下列關(guān)于貸款組合信用風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。 Ⅰ.貸款組合的信用風(fēng)險(xiǎn)通常應(yīng)小于單個(gè)資產(chǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)的加總 Ⅱ.將信貸資產(chǎn)分散于相關(guān)性較小的行業(yè)或地區(qū)的借款人，有助于降低資產(chǎn)組合的總體風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.將信貸資產(chǎn)分散于負(fù)相關(guān)的行業(yè)或地區(qū)的借款人，有助于降低資產(chǎn)組合的總體風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.相對(duì)于單筆貸款業(yè)務(wù)，貸款組合信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中應(yīng)更多的關(guān)注系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)因素 Ⅴ.貸款組合的各單筆貸款之間沒(méi)有相關(guān)性
- 自由現(xiàn)金流(Free Cash Flow)作為一種企業(yè)價(jià)值評(píng)估的新概念、理論、方法和體系，最早是由（）于20世紀(jì)80年代提出的。 Ⅰ.拉巴波特 Ⅱ.詹森 Ⅲ.斯科爾斯 Ⅳ.夏普
- （）是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。
- 下列政府補(bǔ)助，應(yīng)當(dāng)在取得時(shí)確認(rèn)遞延收益的有（）。Ⅰ .與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助，用于補(bǔ)償企業(yè)已發(fā)生費(fèi)用或損失的Ⅱ.與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助，用于補(bǔ)償企業(yè)以后期間費(fèi)用或損失的Ⅲ.企業(yè)取得的與資產(chǎn)相關(guān)的政府補(bǔ)助，該資產(chǎn)公允價(jià)值能可靠計(jì)量Ⅳ.企業(yè)取得的政府補(bǔ)助的非貨幣性資產(chǎn)，無(wú)法可靠確定公允價(jià)值,以名義金額計(jì)抵
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