- 組合型選擇題下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法，正確的有（）。 I．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策 II．從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 III．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 IV．目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實(shí)質(zhì)法律障礙
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)而言，《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實(shí)質(zhì)法律障礙。（IV項(xiàng)說法錯(cuò)誤）
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- 2 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用 Ⅱ .證券公司提供證券投資顧問服務(wù)，可采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 3 【組合型選擇題】 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說法中，正確的有（ ）。 Ⅰ．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平 Ⅱ．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告的信息來源管理制度，加強(qiáng)信息收集環(huán)節(jié)的管理，維護(hù)信息來源的合法合規(guī)性 Ⅲ．公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份0.5%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況 Ⅳ．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用 Ⅱ .證券公司提供證券投資顧問服務(wù)，可采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取
- 5 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施 Ⅱ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn) Ⅲ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng) Ⅳ. 證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
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- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施 Ⅱ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn) Ⅲ. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng) Ⅳ. 證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用 Ⅱ .證券公司提供證券投資顧問服務(wù)，可采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法，正確的有（）。 I．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策 II．從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬 III．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資 IV．目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實(shí)質(zhì)法律障礙
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，說法正確的是（）。Ⅰ. 應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益Ⅱ. 不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益Ⅲ. 不得為特定客戶利益損害其他客戶利益Ⅳ.應(yīng)當(dāng)首先保障股東權(quán)益
- A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 以下投資策略中，不屬于戰(zhàn)略性投資策略的是（）。
- 上市公司在證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定的交易事項(xiàng)有（）。Ⅰ.購(gòu)買或者出售資產(chǎn)Ⅱ.租入或者租出資產(chǎn)Ⅲ.對(duì)外投資Ⅳ.研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移
- 關(guān)于前景理論，下列表述正確的是（）。 Ⅰ.效用函數(shù)是一個(gè)反S函數(shù) Ⅱ.效用函數(shù)是單調(diào)遞增函數(shù) Ⅲ.稟賦效應(yīng)導(dǎo)致過度自信 Ⅳ.投資者對(duì)邊際損失比邊際收益敏感
- 以價(jià)值分析理論為基礎(chǔ)，以統(tǒng)計(jì)方法和現(xiàn)值計(jì)算方法為主要分析手段的投資分析流派稱為（）。
- 現(xiàn)金類證券產(chǎn)品即貨幣型理財(cái)產(chǎn)品，其基本特征為（）。 Ⅰ.收益穩(wěn)定 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小 Ⅲ.流動(dòng)性弱 Ⅳ.安全性較高
- 套期保值之所以具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用，是由于（）。Ⅰ.同種產(chǎn)品的期貨價(jià)格走勢(shì)和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)的影響因素相同Ⅱ.隨著期貨合約的到期日的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格趨于一致Ⅲ.期貨價(jià)格合理Ⅳ.期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格背離
- 上市公司配股增資后，下列各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)中上升的有（）。Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債率Ⅱ.產(chǎn)權(quán)比率Ⅲ.總股本Ⅳ.流通股本
- 金融互換的類別包括（）。Ⅰ.貨幣互換Ⅱ.利率互換Ⅲ.股權(quán)互換Ⅳ.信用違約互換
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