- 選擇題（）通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。
- A 、機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
- B 、財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
- C 、規(guī)章制度的檢查
- D 、機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
- 2 【多選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。
- A 、證券公司的年度報(bào)告
- B 、董事會(huì)報(bào)告
- C 、制度與人員的檢查
- D 、財(cái)務(wù)報(bào)表附注
- 3 【多選題】在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查中，對(duì)業(yè)務(wù)的檢查包括( )。
- A 、是否按制定的立項(xiàng)決策程序、操作流程和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)操作，以控制風(fēng)險(xiǎn)
- B 、是否按照規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金
- C 、是否按規(guī)定按期報(bào)送承銷商備案材料和承銷工作報(bào)告
- D 、已承銷尚未到期的企業(yè)債券金額有多少，是否超過凈資產(chǎn)的70%，是否跟蹤，是否存在兌付風(fēng)險(xiǎn)
- 4 【多選題】監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查中,與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容包括( )。
- A 、合規(guī)性自查
- B 、承銷業(yè)務(wù)的基本情況
- C 、存在的問題分析
- D 、內(nèi)部管理措施
- 5 【多選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。
- A 、證券公司的年度報(bào)告
- B 、董事會(huì)報(bào)告
- C 、制度與人員的檢查
- D 、財(cái)務(wù)報(bào)表附注
- E 、證券公司的年度報(bào)告
- 、董事會(huì)報(bào)告
- 、制度與人員的檢查
- 、財(cái)務(wù)報(bào)表附注
- 6 【多選題】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ）。
- A 、證券公司的年度報(bào)告
- B 、董事會(huì)報(bào)告
- C 、財(cái)務(wù)報(bào)表附注
- D 、承銷業(yè)務(wù)的基本情況
- 7 【選擇題】（）通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
- 8 【選擇題】（）通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
- 9 【選擇題】（）通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
- 10 【選擇題】（）通過非現(xiàn)場(chǎng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)證券公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- D 、證券交易所
熱門試題換一換
- 我國(guó)證券登記結(jié)算公司的職能包括（）等。
- （）是測(cè)量市場(chǎng)因子每一個(gè)單位的不利變化可能引起投資組合的損失。
- 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券（）其自有證券。
- 關(guān)于法律關(guān)系的主體，下列說法正確的是（）。
- 下列關(guān)于派現(xiàn)的說法，正確的是（）。 Ⅰ.派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，股東需支付所得稅 Ⅱ.我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收 Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要交納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅 Ⅳ.現(xiàn)金股利的發(fā)放會(huì)導(dǎo)致公司資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致公司現(xiàn)金流出
- 美國(guó)逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化的法案是（）。
- 公開募集基金的基金管理人不得有下列行為（）。 Ⅰ.公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) Ⅱ.侵占挪用基金財(cái)產(chǎn) Ⅲ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益 Ⅳ.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)報(bào)告
- 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)限額的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本條件，說法正確的是（）。
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