- 組合型選擇題 提供證券投資顧問服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券投資顧問服務(wù)人員應(yīng)當(dāng)取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并且注冊(cè)為證券投資顧問（Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)正確），不得接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn)和代理委托人從事證券投資（Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員必須具備（ ）。
- A 、證券從業(yè)資格證
- B 、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
- C 、銀行從業(yè)資格
- D 、良好的道德素質(zhì)
- 2 【選擇題】向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為（ ）。
- A 、證券分析師
- B 、證券咨詢師
- C 、理財(cái)規(guī)劃師
- D 、證券投資顧問
- 3 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問
- A 、Ⅱ、Ⅲ
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- 5 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問
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- 6 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問
- 7 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問
- 8 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問
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- 9 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問
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- 10 【組合型選擇題】 提供證券投資顧問服務(wù)人員應(yīng)（）。 Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn) Ⅲ.代理委托人從事證券投資 Ⅳ.注冊(cè)為證券投資顧問
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- 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括( )。
- 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。
- 一般性貨幣政策工具屬于調(diào)節(jié)貨幣( )的工具。
- 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）。 I.國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 II.債券型證券投資基金 III.風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票 IV.在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品
- 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌條件包括（）。 Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿2年 Ⅱ.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 Ⅲ.公司治理機(jī)制健全 Ⅳ.產(chǎn)權(quán)明晰
- 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。 I.客戶身份核實(shí) II.客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn) III.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn) IV.是否存在全權(quán)委托行為
- 投資人辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的條件說法不正確的是（）。
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)Ⅱ.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- 股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)Ⅲ.股票的編號(hào)Ⅳ.公司成立日期
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