- 組合型選擇題關于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告的要求，下列說法正確的有（）。Ⅰ.應當設立專門研究部門或者子公司，監(jiān)理健全業(yè)務管理制度Ⅱ.對發(fā)布證券研究報告行為及相關人員實行集中統(tǒng)一管理Ⅲ.應當建立政權(quán)研究報告發(fā)布審閱機制Ⅳ.應當勤勉、審慎地位客戶提供證券投資顧問服務
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。發(fā)布證券研究報告證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)，應當設立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務管理制度，對發(fā)布證券研究報告人員及相關人員實行集中統(tǒng)一管理。
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- D 、證券登記結(jié)算公司
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告中，應當載明的事項包括（）。 Ⅰ.“證券研究報告”字樣 Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱 Ⅲ.具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明 Ⅳ.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼 Ⅴ.發(fā)布證券研究報告的時間
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 6 【組合型選擇題】 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有（）。 Ⅰ.“證券研究報告”字樣 Ⅱ. 署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼 Ⅲ. 證券研究報告采用的信息和資料來源 Ⅳ. 使用證券研究報告的風險提示
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- 股份制有限公司對股東支付股利時，一般有以下（）等幾種方式。 Ⅰ.現(xiàn)金股利 Ⅱ.財產(chǎn)股利 Ⅲ.負債股利 Ⅳ.股票股利
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