- 組合型選擇題 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。 Ⅰ.“證券研究報告”字樣 Ⅱ. 署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼 Ⅲ. 證券研究報告采用的信息和資料來源 Ⅳ. 使用證券研究報告的風(fēng)險提示
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：C】
選項C符合題意：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（1）“證券研究報告”字樣。（Ⅰ項正確）
（2）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱。
（3）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明。
（4）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。（Ⅱ項正確）
（5）發(fā)布證券研究報告的時間。
（6）證券研究報告采用的信息和資料來源。（Ⅲ項正確）
（7）使用證券研究報告的風(fēng)險提示。（Ⅳ項正確）
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。 Ⅰ.“證券研究報告”字樣 Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱 Ⅲ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明 Ⅳ.發(fā)布證券研究報告的時間 Ⅴ.證券研究報告采用的信息和資料來源
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)研究對象覆蓋范圍管理，將上市公司納入或者移出研究對象覆蓋范圍的，應(yīng)當(dāng)由（）獨立做出決定并履行內(nèi)部審核程序。
- A 、研究部門或者研究子公司
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、財務(wù)部門
- D 、中國證監(jiān)會
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- A 、研究部門或者研究子公司
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、財務(wù)部門
- D 、中國證監(jiān)會
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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- 混合所有制國有股東轉(zhuǎn)持國有股給社?；饡刹扇〉姆绞接校ǎ?。 I.以自有資金直接劃轉(zhuǎn)社保基金會 II.直接轉(zhuǎn)持國有股，同時對非國有出資人給予補(bǔ)償 III.直接轉(zhuǎn)持國有股，同時以自有資金補(bǔ)足劃轉(zhuǎn)股份 IV.由國有股東的國有出資人以分紅分次上繳中央金庫 V.由國有股東出資人以自有資金一次上繳金庫
- 下列家庭生命周期各階段，投資組合中債券比重最高的一般為（）。
- 企業(yè)債券募集說明書中的發(fā)行人業(yè)務(wù)情況包括（）。 Ⅰ.項目審批、核準(zhǔn)或備案情況 Ⅱ.發(fā)行人在行業(yè)中的狀況及發(fā)展規(guī)劃 Ⅲ.發(fā)行人在行業(yè)中的地位和競爭優(yōu)勢 Ⅳ.發(fā)行人所在行業(yè)現(xiàn)狀和前景 Ⅴ.發(fā)行人最近3年及最近1期主要財務(wù)數(shù)據(jù)
- 關(guān)于久期分析，下列說法正確的是（）。
- 下列關(guān)于信息比率的說法中，正確的有（）。 Ⅰ．信息比率是單位跟蹤誤差所對應(yīng)的超額收益 Ⅱ．信息比率越大，說明該基金在同樣的跟蹤誤差水平上能獲得更大的超額收益 Ⅲ．信息比率越大，說明在同樣的超額收益水平下跟蹤誤差更小 Ⅳ．信息比率越大，說明在同樣的超額收益水平下跟蹤誤差更大
- 證券研究分析報告工作底稿有（）等內(nèi)容。 I.信息資料 II.研究紀(jì)要 III.分析模型 IV.報告計劃
- 稅差激發(fā)互換的目的就在于通過債券互換來減少年度的（）。
- 甲證券投資咨詢機(jī)構(gòu)擬申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，根據(jù)《財務(wù)顧問管理辦法》，下列情形構(gòu)成障礙的有（）。Ⅰ.注冊資本為1000萬元，實繳注冊資本為800萬元，凈資產(chǎn)為600萬元Ⅱ.有證券從業(yè)資格的人員30人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗3年以上的人員8人，財務(wù)顧問主辦人5人Ⅲ.一年前開始從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，最近2年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入總計為150萬元Ⅳ.一名財務(wù)顧問主辦人最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到過中國證券業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分Ⅴ.一年前實際控制人發(fā)生過變化
- 追求收益厭惡風(fēng)險的投資者的共同偏好包括（）。 Ⅰ.如果兩種證券組合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者選擇方差較小的組合 Ⅱ.如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投資者選擇期望收益率大的組合 Ⅲ.如果兩種證券組合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者選擇方差較大的組合 Ⅳ.如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望的收益率，那么投資者選擇期望收益率小的組合
- 回歸分析中通常采用最小二乘法，主要原因包括（）。 Ⅰ．從理論上講，最小二乘法可獲得最佳估計值 Ⅱ．由于盡量避免出現(xiàn)更大的偏差，該方法通常效果比較理想 Ⅲ．計算平方偏差和要比計算絕對偏差和難度大 Ⅳ．最小二乘法提供更有效的檢驗方法
- 某上市公司總股本5億股，控股股東甲持有2億股，現(xiàn)進(jìn)行配股，擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的30%，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.控股股東甲至少應(yīng)認(rèn)購1 500萬股，否則將導(dǎo)致本次配股失敗 Ⅱ.非控股股東累計至少應(yīng)認(rèn)購4 500萬股，否則將導(dǎo)致本次配股失敗 Ⅲ.本次配股應(yīng)當(dāng)承銷商應(yīng)采取代銷方式進(jìn)行承銷 Ⅳ.控股股東甲承諾認(rèn)購6 000萬股，實際認(rèn)購4 000萬股，其他股東足額認(rèn)購，最終原股東認(rèn)購股票的數(shù)量為擬配售數(shù)量的86. 67%，則本次配售成功 Ⅴ.本次配股發(fā)行對象為股權(quán)登記日收市后登記在冊的全體股東
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