- 單選題上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)( )以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、50%
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參考答案【正確答案：B】
上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
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- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 2 【判斷題】非上市公司證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【選擇題】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 4 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的規(guī)模和比例應(yīng)符合（）。 Ⅰ. 自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過(guò)凈資本的100% Ⅱ. 自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過(guò)凈資本的500% Ⅲ. 持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不超過(guò)10% Ⅳ. 持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不超過(guò)凈資本的30%
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【選擇題】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 6 【選擇題】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)( )以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 7 【選擇題】當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 8 【選擇題】當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 9 【選擇題】 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 10 【選擇題】 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
熱門(mén)試題換一換
- 20世紀(jì)80年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)到高峰。80年代“垃圾債券”成為一個(gè)引人注目的現(xiàn)象。
- 在國(guó)際分銷(xiāo)與配售中，主承銷(xiāo)商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確( )等內(nèi)容。
- 一些國(guó)家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系，稱為政府保證債券，這種債券是由政府發(fā)行并由政府提供擔(dān)保。
- 多邊法律關(guān)系是指在（）法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
- 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
- 以下不屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。
- 黨的十八大以來(lái)，我國(guó)金融體系不斷完善，改革開(kāi)放的進(jìn)一步深化提高了金融體系的整體水平，表現(xiàn)在（）。Ⅰ.基本金融制度逐步健全Ⅱ.“四梁八柱”開(kāi)始搭建Ⅲ.人民幣國(guó)際化和金融業(yè)雙向開(kāi)放促進(jìn)了金融體系不斷完善Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化
- 資產(chǎn)支持證券可依法（）。 Ⅰ.繼承 Ⅱ.交易 Ⅲ.轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.出質(zhì)
- 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.美國(guó)證券交易委員會(huì)Ⅱ.存券銀行Ⅲ.托管銀行Ⅳ.中央存托公司
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