- 選擇題上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
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- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 2 【判斷題】非上市公司證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)( )以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、20%
- D 、50%
- 4 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的規(guī)模和比例應(yīng)符合（）。 Ⅰ. 自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過(guò)凈資本的100% Ⅱ. 自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不超過(guò)凈資本的500% Ⅲ. 持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不超過(guò)10% Ⅳ. 持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不超過(guò)凈資本的30%
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【選擇題】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 6 【選擇題】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)( )以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、40%
- 7 【選擇題】當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 8 【選擇題】當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 9 【選擇題】 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
- 10 【選擇題】 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、100%
熱門(mén)試題換一換
- 證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。
- 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）。 Ⅰ.國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 Ⅱ.債券型證券投資基金 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票 Ⅳ.在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品
- 證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是（ ）。
- 關(guān)于政府債券論述錯(cuò)誤的是（）。
- 認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)基礎(chǔ)資產(chǎn)。
- 股份有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。 Ⅰ.公司設(shè)立方式 Ⅱ.公司注冊(cè)資本 Ⅲ.公司法定代表人 Ⅳ.公司股份總數(shù)
- 關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（）。
- 傘形基金又稱(chēng)為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金直接可以互相轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。
- 下列屬于我國(guó)發(fā)行普通國(guó)債的總體特征的有（）。Ⅰ.規(guī)模越來(lái)越大Ⅱ.期限越來(lái)越長(zhǎng)Ⅲ.期限趨于多樣化Ⅳ.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
- 證券公司及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過(guò)該計(jì)劃總份額的（）。
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