- 單選題2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動(dòng)。Ⅰ.采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ.提示貨幣市場基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ.提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動(dòng)中，不合規(guī)的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
推介基金時(shí)不能承諾保本保收益。
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- A 、開展基金知識問答送禮品活動(dòng)
- B 、投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品
- C 、開展基金銷售送基金份額活動(dòng)
- D 、開展基金銷售送保險(xiǎn)活動(dòng)
- 2 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動(dòng)。Ⅰ采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ提示貨幣市場基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，該基金銷售有限公司“XX號紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為？（）
- A 、采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金
- B 、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
- C 、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- 3 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動(dòng)。Ⅰ.采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ.提示貨幣市場基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ.提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動(dòng)中，不合規(guī)的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動(dòng)。Ⅰ.采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ.提示貨幣市場基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ.提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動(dòng)中，不合規(guī)的是（）。
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- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
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- 5 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動(dòng)。Ⅰ.采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ.提示貨幣市場基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ.提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動(dòng)中，不合規(guī)的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
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- 6 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動(dòng)。Ⅰ采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ提示貨幣市場基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）若該公司仍要開展基金促銷活動(dòng)，以下做法合規(guī)的是（）
- A 、開展基金知識問答送禮品活動(dòng)
- B 、投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品
- C 、開展基金銷售送基金份額活動(dòng)
- D 、開展基金銷售送保險(xiǎn)活動(dòng)
- 7 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動(dòng)。Ⅰ.采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ.提示貨幣市場基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ.要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ.提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）該公司在互聯(lián)網(wǎng)平臺開展的基金促銷活動(dòng)中，不合規(guī)的是（）。
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動(dòng)。Ⅰ采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ提示貨幣市場基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，該基金銷售有限公司“XX號紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為？（）
- A 、采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金
- B 、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
- C 、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- 9 【單選題】2018年3月20日，某地方證券局對XX基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷售公司的“XX號紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進(jìn)一步提高對違規(guī)銷售行為的認(rèn)識。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺開展以下基金促銷活動(dòng)。Ⅰ采取申購費(fèi)率打折的方式銷售基金 Ⅱ提示貨幣市場基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅳ提供預(yù)約申購服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，該基金銷售有限公司“XX號紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為？（）
- A 、采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金
- B 、以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
- C 、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
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- A 、開展基金知識問答送禮品活動(dòng)
- B 、投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品
- C 、開展基金銷售送基金份額活動(dòng)
- D 、開展基金銷售送保險(xiǎn)活動(dòng)
熱門試題換一換
- 基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（）。
- 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
- 以下不屬于我國基金運(yùn)作的監(jiān)管原則的是( )。
- 合伙型基金的投資者人數(shù)的最高限制是（ ）人。
- 債券基金信用風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控指標(biāo)主要有所持有的債券的（ ）等。
- 股權(quán)投資基金投資中，優(yōu)先購買權(quán)一定程度上（ ）。
- 某股權(quán)投資基金擬投資C資產(chǎn)管理公司30億元。截至完成投資的時(shí)點(diǎn)，C公司的凈資產(chǎn)為100億元，按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的3.4倍市凈率進(jìn)行投資后估值，則C公司的估值為（ ）億元。
- （）對有效市場假設(shè)理論的闡述最為系統(tǒng)。
- 基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.經(jīng)審計(jì)的基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告 Ⅱ.基金托管人報(bào)告 Ⅲ.基金管理人報(bào)告 Ⅳ.更新的基金合同
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