基金從業(yè)資格
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首頁(yè) 基金從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 單選題 2018年3月20日，某地方證券局對(duì)XX基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管管理措施。認(rèn)為該基金銷(xiāo)售公司的“XX號(hào)紅包活動(dòng)”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷(xiāo)售基金的行為。某地方證券局要求該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格對(duì)照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開(kāi)展自查自糾，進(jìn)一步提高對(duì)違規(guī)銷(xiāo)售行為的認(rèn)識(shí)。提升合規(guī)管理水平，切實(shí)將投資者適當(dāng)性管理工作落實(shí)到位。 該公司整改后，擬在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展以下基金促銷(xiāo)活動(dòng)。Ⅰ采取申購(gòu)費(fèi)率打折的方式銷(xiāo)售基金 Ⅱ提示貨幣市場(chǎng)基金保本且收益率浮動(dòng)Ⅲ要求投資者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ提供預(yù)約申購(gòu)服務(wù)（非定期定額投資業(yè)務(wù)）若該公司仍要開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)，以下做法合規(guī)的是（）
  • A 、開(kāi)展基金知識(shí)問(wèn)答送禮品活動(dòng)
  • B 、投資者申購(gòu)1萬(wàn)元送10積分，積分可以?xún)稉Q相應(yīng)禮品
  • C 、開(kāi)展基金銷(xiāo)售送基金份額活動(dòng)
  • D 、開(kāi)展基金銷(xiāo)售送保險(xiǎn)活動(dòng)

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參考答案

【正確答案：A】

誠(chéng)實(shí)守信規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平，低于基金銷(xiāo)售成本銷(xiāo)售基金；不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金?；饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平、合法、有序地進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。

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