- 單選題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和( )應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
- A 、中國人民銀行
- B 、地方人民政府
- C 、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)
- D 、國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)
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參考答案【正確答案：B】
《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
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- A 、中國人民銀行
- B 、地方人民政府
- C 、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)
- D 、國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)
- 2 【判斷題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理行政重組申請之日起30個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定；不予批準的，應(yīng)當說明理由。 ()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對證券公司的（）等風險控制指標作出規(guī)定。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資本與負債的比例Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對證券公司的（）等風險控制指標作出規(guī)定。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資本與負債的比例Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、（）、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。
- A 、
會計師事務(wù)所
- B 、中國人民銀行
- C 、
信用評級機構(gòu)
- D 、資產(chǎn)評級機構(gòu)
- 7 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對證券公司的（）等風險控制指標作出規(guī)定。Ⅰ.凈資本Ⅱ.凈資本與負債的比例Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時，相應(yīng)的處理有（）。 Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行的，即使尚未上市，也不能撤銷發(fā)行核準決定，只能對相關(guān)人員進行行政處罰 Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當撤銷發(fā)行核準決定，停止發(fā)行 Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，由核準機關(guān)負責返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息 Ⅳ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，由發(fā)行人負責返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、（）、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。
- 10 【選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、（）、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。
熱門試題換一換
- 上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
- 主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。（）
- 存托憑證一般可以代表外國（ ）。
- 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（ ），設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（ ）。
- 若年利率為8%，現(xiàn)在應(yīng)一次存入銀行（ ）萬元，才能在2年后一次取出10萬元。
- 上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其股票上市交易（ ）。Ⅰ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告做虛假記載，且拒絕糾正Ⅱ.公司解散或者被宣告破產(chǎn)Ⅲ.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件Ⅳ.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利
- 下列說法，正確的是（）。Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)Ⅱ.證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)Ⅲ.證券公司應(yīng)當至少每半年向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明Ⅳ.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應(yīng)當提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶
- 另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括（）。Ⅰ.對沖基金 Ⅱ.股權(quán)投資基金Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金 Ⅳ.不動產(chǎn)投資基金
- 下列關(guān)于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。Ⅰ.它是中央銀行普遍或常規(guī)運用的貨幣政策工具Ⅱ.實施對象是局部的經(jīng)濟和某一領(lǐng)域的金融活動Ⅲ.可供選擇的工具包括三大工具Ⅳ.側(cè)重于對某些具體用途的信貸數(shù)量產(chǎn)生影響
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