- 組合型選擇題集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。I.推廣過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定II.客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人III.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3 000萬(wàn)元人民幣IV.募集資金規(guī)模在30億元人民幣以下并不低于5 000萬(wàn)元人民幣
- A 、I、II、III
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、IV
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：推廣過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3 000萬(wàn)元人民幣（IV項(xiàng)錯(cuò)誤）；客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人；符合集合資產(chǎn)管理合同及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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- 3 【組合型選擇題】集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。I.推廣過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定II.客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人III.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3 000萬(wàn)元人民幣IV.募集資金規(guī)模在30億元人民幣以下并不低于5 000萬(wàn)元人民幣
- A 、I、II、III
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、IV
- 4 【組合型選擇題】設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。I.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程II.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元III.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本IV.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III
- 5 【組合型選擇題】集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。I.推廣過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定II.客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人III.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3 000萬(wàn)元人民幣IV.募集資金規(guī)模在30億元人民幣以下并不低于5 000萬(wàn)元人民幣
- A 、I、II、III
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、IV
- 6 【組合型選擇題】按照規(guī)定集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。Ⅰ.客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人Ⅱ.客戶人數(shù)在200人以下并不少于3人Ⅲ.50億元人民幣以下并不低于3 000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.50億元人民幣以下并不低于5 000萬(wàn)元人民幣
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 8 【組合型選擇題】集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備（）條件。Ⅰ.客戶人數(shù)在200人以下并不少于2人Ⅱ.客戶人數(shù)在200人以下并不少于3人Ⅲ.50億元人民幣以下并不低于3 000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.50億元人民幣以下并不低于5 000萬(wàn)元人民幣
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熱門(mén)試題換一換
- 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
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- 證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的。
- 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是指?jìng)c()可以分離交易。
- 在證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品時(shí)，客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金說(shuō)法正確的是（）。
- 證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件包括（）。Ⅰ.建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.配備開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員Ⅲ.具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的交易技術(shù)系統(tǒng)Ⅳ.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
- 財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，面向（）招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為（），各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員按面值承銷(xiāo)。下面適合填入括號(hào)內(nèi)的選項(xiàng)是（）。
- 公司提供擔(dān)保的方式不包括（ ）。
- 下列各項(xiàng)中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。Ⅰ.接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
- 股票是一種（）。
- 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。Ⅰ.創(chuàng)新型企業(yè)Ⅱ.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)Ⅲ.成長(zhǎng)型中小微企業(yè)Ⅳ.成熟型企業(yè)
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