證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。I.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程II.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元III.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本IV.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
  • A 、I、II、III、IV
  • B 、I、II、IV
  • C 、I、III、IV
  • D 、I、II、III

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參考答案

【正確答案：A】

選項(xiàng)A正確：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；
（3）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；
（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；
（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； 
（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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