- 組合型選擇題對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施（）。I.口頭或書面警示II.約見(jiàn)談話III.要求相關(guān)投資者提交書面承諾IV.限制相關(guān)證券賬戶交易
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：
（1）口頭或書面警示；
（2）約見(jiàn)談話；
（3）要求相關(guān)投資者提交書面承諾；
（4）限制相關(guān)證券賬戶交易；
（5）報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；
（6）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
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- B 、上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處
- C 、約見(jiàn)談話
- D 、口頭或書面警示
- 2 【多選題】對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列( )措施。
- A 、口頭或書面警示
- B 、約見(jiàn)談話
- C 、要求相關(guān)投資者提交書面承諾
- D 、限制相關(guān)證券賬戶交易
- 3 【單選題】對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對(duì)證券交易所采取的（ ）措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。
- A 、約見(jiàn)談話
- B 、要求相關(guān)投資者提交書面承諾
- C 、限制相關(guān)證券賬戶交易
- D 、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
- 4 【組合型選擇題】證券交易所可以決定停牌的情況有（）。 Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的 Ⅱ.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券 Ⅲ.證券上市期屆滿 Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告不及時(shí)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】證券交易所可以決定停牌的情況有（）。 Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的 Ⅱ.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券 Ⅲ.證券上市期屆滿 Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告不及時(shí)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】證券交易所可以決定停牌的情況有（）。 Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的 Ⅱ.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券 Ⅲ.證券上市期屆滿 Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告不及時(shí)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】證券交易所可以決定停牌的情況有（）。 Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的 Ⅱ.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券 Ⅲ.證券上市期屆滿 Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告不及時(shí)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施（）。Ⅰ.口頭或書面警示Ⅱ.約見(jiàn)談話Ⅲ.要求相關(guān)投資者提交書面承諾Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施（）。I.口頭或書面警示II.約見(jiàn)談話III.要求相關(guān)投資者提交書面承諾IV.限制相關(guān)證券賬戶交易
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- B 、II、III、IV
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- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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- 上市證券是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)唯一合法的買賣對(duì)象。
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- 下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易犯罪的是（）。
- 對(duì)一般開(kāi)放式基金而言，投資者在申購(gòu)時(shí)遵循（）交易原則。
- 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%的公司，不得成為持有證券公司（）以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。
- 下列各項(xiàng)都屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)，主要層級(jí)的有（）。Ⅰ.行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ.證券公司規(guī)章制度Ⅲ.規(guī)范性文件Ⅳ.普遍遵守的職業(yè)道德
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