- 組合型選擇題對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施（）。I.口頭或書(shū)面警示II.約見(jiàn)談話(huà)III.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾IV.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：
（1）口頭或書(shū)面警示；
（2）約見(jiàn)談話(huà)；
（3）要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾；
（4）限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易；
（5）報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)；
（6）上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
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- A 、限制相關(guān)證券賬戶(hù)的交易
- B 、上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處
- C 、約見(jiàn)談話(huà)
- D 、口頭或書(shū)面警示
- 2 【多選題】對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列( )措施。
- A 、口頭或書(shū)面警示
- B 、約見(jiàn)談話(huà)
- C 、要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾
- D 、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
- 3 【單選題】對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對(duì)證券交易所采取的（ ）措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。
- A 、約見(jiàn)談話(huà)
- B 、要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾
- C 、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
- D 、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)
- 4 【組合型選擇題】證券交易所可以決定停牌的情況有（）。 Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的 Ⅱ.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券 Ⅲ.證券上市期屆滿(mǎn) Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告不及時(shí)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】證券交易所可以決定停牌的情況有（）。 Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的 Ⅱ.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券 Ⅲ.證券上市期屆滿(mǎn) Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告不及時(shí)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】證券交易所可以決定停牌的情況有（）。 Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的 Ⅱ.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券 Ⅲ.證券上市期屆滿(mǎn) Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告不及時(shí)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】證券交易所可以決定停牌的情況有（）。 Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的 Ⅱ.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券 Ⅲ.證券上市期屆滿(mǎn) Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告不及時(shí)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施（）。Ⅰ.口頭或書(shū)面警示Ⅱ.約見(jiàn)談話(huà)Ⅲ.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施（）。I.口頭或書(shū)面警示II.約見(jiàn)談話(huà)III.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾IV.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【組合型選擇題】對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施（）。I.口頭或書(shū)面警示II.約見(jiàn)談話(huà)III.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾IV.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
熱門(mén)試題換一換
- 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。
- 上市公司應(yīng)當(dāng)在其發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券上市前()交易日內(nèi),在指定媒體上披露上市公告書(shū)。
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- 證券公司未按照監(jiān)管部門(mén)要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。
- 下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)法正確是（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作和前提條件Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、債券價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等Ⅲ.某債券發(fā)行人不能如期還本付息、債券發(fā)行人破產(chǎn)倒閉，這對(duì)債券持有人而言，就發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事件Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體
- （）是金融交易和風(fēng)險(xiǎn)管理行為的基本特征。
- 上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)涉及公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
- 我國(guó)銀行業(yè)實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”原則，商業(yè)銀行不得進(jìn)行（）等業(yè)務(wù)。Ⅰ.股票自營(yíng)Ⅱ.發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品Ⅲ.股票承銷(xiāo)Ⅳ.代銷(xiāo)基金
- 下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。
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