- 單選題期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲(chǔ)或者使用本公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，并評(píng)估影響范圍、排查泄露途徑。
- A 、期貨交易所
- B 、公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、股東大會(huì)
- D 、董事會(huì)
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參考答案【正確答案：B】
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)通過自身具有管理權(quán)限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)提供客戶信息，法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲(chǔ)或者使用本公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并評(píng)估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即終止與其合作。
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- A 、是否建立了期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
- C 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- D 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
- 2 【多選題】期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)針對(duì)性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有（）。
- A 、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
- B 、在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
- C 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- D 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
- 3 【多選題】某期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，則該期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查( )。
- A 、是否建立了期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
- C 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- D 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
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- A 、期貨交易所
- B 、公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、股東大會(huì)
- D 、董事會(huì)
- 5 【單選題】期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲(chǔ)或者使用本公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，并評(píng)估影響范圍、排查泄露途徑。
- A 、期貨交易所
- B 、公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、股東大會(huì)
- D 、董事會(huì)
- 6 【單選題】期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲(chǔ)或者使用本公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，并評(píng)估影響范圍、排查泄露途徑。
- A 、期貨交易所
- B 、公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、股東大會(huì)
- D 、董事會(huì)
- 7 【多選題】某期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，則該期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查( )。
- A 、是否建立了期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度
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- C 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- D 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
- 8 【單選題】期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲(chǔ)或者使用本公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，并評(píng)估影響范圍、排查泄露途徑。
- A 、期貨交易所
- B 、公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
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- 9 【單選題】期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲(chǔ)或者使用本公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，并評(píng)估影響范圍、排查泄露途徑。
- A 、期貨交易所
- B 、公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、股東大會(huì)
- D 、董事會(huì)
- 10 【單選題】期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲(chǔ)或者使用本公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，并評(píng)估影響范圍、排查泄露途徑。
- A 、期貨交易所
- B 、公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、股東大會(huì)
- D 、董事會(huì)
熱門試題換一換
- 在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法是( )。
- 下列不屬于常見的敏感性指標(biāo)的是（）。
- 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則是（）。
- 夏普比率的不足之處在于（）。
- 甲證券公司為某期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，則甲證券公司不得（ ）。
- 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。
- 《期貨投資者保障基金管理辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和財(cái)政部審議通過，自（）起施行。
- 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。
- 如果可交割國債票面利率等于國債期貨合約標(biāo)的票面利率，其轉(zhuǎn)換因子大于1。（）
- 我國境內(nèi)期貨交易所除了具有組織和監(jiān)督期貨交易的職能外，還具有（）。
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