- 多選題期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)針對(duì)性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有（）。
- A 、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
- B 、在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
- C 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- D 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
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參考答案【正確答案：B,C】
以上都屬于期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)針對(duì)性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。
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- A 、是否建立了期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
- C 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- D 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
- 2 【多選題】期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)針對(duì)性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有（）
- A 、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
- B 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- C 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
- D 、與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定
- 3 【多選題】對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（ ）。
- A 、是否存在非法委托或者超范圍委托情形
- B 、在一些業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- C 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
- D 、與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
- 4 【多選題】對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)（）
- A 、是否存在非法委托或者超范圍委托情形
- B 、在一些業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- C 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
- D 、與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
- 5 【多選題】對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)（ ）。
- A 、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
- B 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
- C 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- D 、在客戶投訴的接待處理等方面與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確
- 6 【多選題】某期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，則該期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查( )。
- A 、是否建立了期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
- C 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- D 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
- 7 【多選題】某期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，則該期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查( )。
- A 、是否建立了期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
- C 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- D 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
- 8 【多選題】某期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，則該期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查( )。
- A 、是否建立了期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
- C 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- D 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
- 9 【多選題】某期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，則該期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查( )。
- A 、是否建立了期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
- C 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- D 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
- 10 【多選題】某期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，則該期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查( )。
- A 、是否建立了期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度
- B 、是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
- C 、在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
- D 、是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定
熱門試題換一換
- 期貨公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單須載明的事項(xiàng)有（）等。
- （）是指從期貨品種的上下游產(chǎn)業(yè)入手，研究產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)及相關(guān)因素對(duì)商品供求和價(jià)格影響及傳導(dǎo)，從而分析和預(yù)測(cè)期貨價(jià)格。
- A市B區(qū)的小王與B市C區(qū)的小李簽訂了一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的第一期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。
- 期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。（）
- 期貨市場(chǎng)是一個(gè)近乎( )的高度組織化和規(guī)范化的市場(chǎng)。
- 8月12日，某投機(jī)者在交易所買入10張12月份到期的歐元期貨合約，每張金額為12.5萬歐元，成交價(jià)為0.550美元/歐元。9月20日，該投機(jī)者以0.555美元/歐元的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其他成本因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是( )美元。
- 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的（）情況及時(shí)提示客戶。
- 若按期貨保證金率12%，期貨交易手續(xù)費(fèi)10元/手（單邊）、銀行年貸款利率6%、現(xiàn)貨倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用20元/噸·月計(jì)算，整個(gè)虛擬庫(kù)存為企業(yè)節(jié)省了倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用（）萬元。
- 若投資者在最后交易日的前五天，賣出平倉(cāng)當(dāng)月期權(quán)合約，更換為下個(gè)月同一行權(quán)價(jià)格的期權(quán)合約，即在6月19日以0.0385買入平倉(cāng)50ETF購(gòu)6月2. 90合約，同時(shí)以0.2114價(jià)格賣出50ETF購(gòu)7月2.90合約。6月24日，上證50ETT價(jià)格為3.018元，50ETF購(gòu)7月2.90合約價(jià)格為0.2600元。當(dāng)日投資者的持倉(cāng)收益為（）元。
- 下列（ ）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格的行為。
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