- 組合型選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求,證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點,重點規(guī)定了()主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。 Ⅰ.證券經(jīng)紀業(yè)務 Ⅱ.證券自營業(yè)務 Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務 Ⅳ.證券公司內(nèi)部審計業(yè)務
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參考答案【正確答案:B】
選項B正確:考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。《證券公司監(jiān)督管理條例》以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點,重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和融資融券業(yè)務等主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。
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- 國債采取競爭性招標方式發(fā)行,下面關(guān)于投標限定的描述中正確的是()。Ⅰ.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得大于當期(次)財政部規(guī)定的投標標位差Ⅱ.國債承銷團甲類成員最高投標限額為當期(次)國債競爭性招標額的35%Ⅲ.國債承銷團乙類成員最高投標限額為當期(次)國債競爭性招標額的30%Ⅳ.國債承銷團成員于招標日后1個工作日繳納發(fā)行款
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