證券從業(yè)資格
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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 組合型選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn),重點(diǎn)規(guī)定了()主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)                   Ⅱ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    Ⅳ.證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù) 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項(xiàng)B正確:考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定?!蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn),重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 

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