- 組合型選擇題按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn),重點(diǎn)規(guī)定了()主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ⅱ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B正確:考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定?!蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn),重點(diǎn)規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
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- 8 【組合型選擇題】按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn),重點(diǎn)規(guī)定了()主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)
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熱門(mén)試題換一換
- 在場(chǎng)外交易市場(chǎng),金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是( )。
- 關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易,下列描述正確的有()。
- 下列關(guān)于公司組織形式變更的表述,錯(cuò)誤的有()。
- 上市公司季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
- 證券公司應(yīng)建立并完善融資策略,提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度,建立包括但不限于()等靈活的場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外融資渠道。I.銀行借款I(lǐng)I.同業(yè)拆借III.債券IV.收益憑證
- ()就是計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及潛在損失的大小,評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度,為確定風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策提供依據(jù)。
- 2018年12月31日,W公司擬沖擊IPO,于中小企業(yè)板上市,該公司的下列()情況會(huì)導(dǎo)致其無(wú)法成功上市。Ⅰ.W公司股本為4 000萬(wàn)元人民幣Ⅱ.W公司于2016年1月設(shè)立Ⅲ.W公司與Z公司產(chǎn)生了嚴(yán)重的版權(quán)糾紛訴訟,W公司的主要收入大多源于該版權(quán)Ⅳ.W公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)與其銷(xiāo)售主管為夫妻關(guān)系
- 客戶(hù)融資買(mǎi)入證券后,可以通過(guò)()的方式,向證券公司償還融入的資金。 Ⅰ.賣(mài)券還款 Ⅱ.直接還款 Ⅲ.以券抵款 Ⅳ.借新還舊
- 期貨市場(chǎng)的主要功能主要包括()。Ⅰ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)Ⅱ.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.資產(chǎn)配置Ⅳ.獲取收益
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