- 單選題目前，證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)（）備案。
- A 、證券交易所
- B 、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國結(jié)算公司
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
目前，證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)當(dāng)做到（）。 Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度 Ⅱ.對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督 Ⅲ.對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn) Ⅳ.建立健全信息查詢制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【單選題】從證券公司角度而言，與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)表現(xiàn)為（ ）。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)性
- B 、決策的自主性
- C 、收益的不確定性
- D 、中介性
- 3 【單選題】目前,證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度的,應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)()備案。
- A 、銀監(jiān)會(huì)
- B 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、公司住所地證監(jiān)局
- D 、中國結(jié)算登記機(jī)構(gòu)
- 4 【判斷題】若證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù),其注冊(cè)資本最低限額必須達(dá)到人民幣5億元。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
- A 、5000萬元
- B 、1億元
- C 、2億元
- D 、5億元
- 6 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 I. 薪酬與提名委員會(huì) II. 審計(jì)委員會(huì) III. 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) IV. 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
- A 、I 、III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
- 7 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 I. 薪酬與提名委員會(huì) II. 審計(jì)委員會(huì) III. 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) IV. 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
- A 、I 、III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
- 8 【組合型選擇題】 證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)當(dāng)做到（）。 I.建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度 II.對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督 III.對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn) IV.建立健全信息查詢制度
- A 、II、 III
- B 、I、 IV
- C 、I 、II、 III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【組合型選擇題】 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 Ⅰ.薪酬與提名委員會(huì) Ⅱ.審計(jì)委員會(huì) Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中的一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。
- A 、1000萬
- B 、5000萬
- C 、1億
- D 、3億
熱門試題換一換
- 以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述中不正確的是（ ?。?
- 第9號(hào)準(zhǔn)則的規(guī)定是對(duì)招股說明書信息披露的最低要求。
- 金融現(xiàn)貨與金融期貨的區(qū)別（） 。 Ⅰ.交易對(duì)象不同 Ⅱ.交易目的不同 Ⅲ.結(jié)算方式不同 Ⅳ.交易方式不同
- 某投資者以平價(jià)買了一張票面年利率為10％的債券，若一年中通貨膨脹率為5％，則投資者的實(shí)際收益率為（）。
- 個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.資金規(guī)模有限Ⅱ.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏Ⅲ.投資行為具有隨意性、分散性和短期性 Ⅳ.投資的靈活性強(qiáng)
- （）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。
- 關(guān)于金融市場(chǎng)的說法，正確的有（）。Ⅰ.現(xiàn)代金融市場(chǎng)的一個(gè)重要趨勢(shì)是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高Ⅱ.越是發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)參與Ⅲ.金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場(chǎng)功能越完善Ⅳ.金融市場(chǎng)上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
- 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行期首日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)但是不低于90%，或者發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行首日前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)但不低于90%的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起（）。
- 下列有關(guān)公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。
億題庫—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬用戶下載
LwmAe