- 單選題從證券公司角度而言，與證券經(jīng)紀業(yè)務相比較，證券自營業(yè)務的首要特點表現(xiàn)為（ ）。
- A 、風險性
- B 、決策的自主性
- C 、收益的不確定性
- D 、中介性
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參考答案【正確答案：B】
證券自營業(yè)務的首要特點即為決策的自主性。
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- A 、合規(guī)風險
- B 、管理風險
- C 、經(jīng)營風險
- D 、技術(shù)風險
- 2 【選擇題】從證券公司角度而言，同自營業(yè)務相比，下列各項中，( )是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。
- A 、中介性
- B 、收益性
- C 、風險性
- D 、自主性
- 3 【單選題】從證券公司角度而言,與證券經(jīng)紀業(yè)務相比較,證券自營業(yè)務的首要特點表現(xiàn)為（）。
- A 、決策的自主性
- B 、交易的風險性
- C 、信息的公開性
- D 、融資專用資金賬戶
- 4 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 I. 薪酬與提名委員會 II. 審計委員會 III. 風險控制委員會 IV. 風險規(guī)避委員會
- A 、I 、III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
- 5 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 I. 薪酬與提名委員會 II. 審計委員會 III. 風險控制委員會 IV. 風險規(guī)避委員會
- A 、I 、III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
- 6 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 Ⅰ.薪酬與提名委員會 Ⅱ.審計委員會 Ⅲ.風險控制委員會 Ⅳ.風險規(guī)避委員會
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 Ⅰ.薪酬與提名委員會 Ⅱ.審計委員會 Ⅲ.風險控制委員會 Ⅳ.風險規(guī)避委員會
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】證券經(jīng)紀業(yè)務的（）主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。
- A 、合規(guī)風險
- B 、管理風險
- C 、技術(shù)風險
- D 、市場風險
- 9 【選擇題】證券經(jīng)紀業(yè)務的（）主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。
- A 、合規(guī)風險
- B 、管理風險
- C 、技術(shù)風險
- D 、市場風險
- 10 【組合型選擇題】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 Ⅰ.薪酬與提名委員會 Ⅱ.審計委員會 Ⅲ.風險控制委員會 Ⅳ.風險規(guī)避委員會
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- （）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
- 證券市場是價值、財產(chǎn)、風險直接交換的場所。
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- 證券公司將自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作所遭受的最嚴厲處罰是（）。
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- 股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應當載明的事項包括（）。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)Ⅲ.股票的編號Ⅳ.公司成立日期
- 甲、乙、丙三人共同出資80萬元設立了A有限責任公司。其中甲出資40萬元，乙出資25萬元，丙出資15萬元，2009年4月公司成立后，召開了第一次股東會會議，會議的下列情形，符合《公司法》規(guī)定的有（）。 Ⅰ.會議未按照出資比例行使表決權(quán)Ⅱ.會議決定不設董事會，由甲擔任執(zhí)行董事并兼任公司監(jiān)事Ⅲ.會議決定設一名監(jiān)事，由乙擔任，任期三年Ⅳ.會議決定了公司的經(jīng)營方針和投資計劃
- 下列關(guān)于上市公司收購方式的說法，錯誤的是（）。
- 下列機構(gòu)中，（）可以通過公開市場操作來進行宏觀調(diào)控。
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