- 多選題期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,下列說(shuō)法正確的是()。
- A 、造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金
- B 、情節(jié)特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金
- C 、單位構(gòu)成犯罪,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役
- D 、該從業(yè)人員構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

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參考答案【正確答案:A,B,C,D】
《 中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第一百八十一條 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
單位犯前兩款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】下列哪些單位的從業(yè)人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金()。
- A 、證券交易所
- B 、期貨交易所
- C 、證券公司
- D 、期貨經(jīng)紀(jì)公司
- 3 【多選題】期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,下列說(shuō)法正確的是()。
- A 、造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金
- B 、情節(jié)特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金
- C 、單位構(gòu)成犯罪,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役
- D 、該從業(yè)人員構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
- 4 【多選題】下列( )的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。
- A 、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、期貨公司
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券期貨監(jiān)督管理部門
- 5 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。
- A 、及時(shí)告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說(shuō)明,直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說(shuō)明以后,如果投資方仍然同意買入合約,甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
- D 、請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員,不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s
- 6 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。
- A 、及時(shí)告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說(shuō)明,直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說(shuō)明以后,如果投資方仍然同意買入合約,甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
- D 、請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員,不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s
- 7 【多選題】下列( )的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。
- A 、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、期貨公司
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券期貨監(jiān)督管理部門
- 8 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。
- A 、及時(shí)告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說(shuō)明,直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說(shuō)明以后,如果投資方仍然同意買入合約,甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
- D 、請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員,不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s
- 9 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。
- A 、及時(shí)告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說(shuō)明,直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說(shuō)明以后,如果投資方仍然同意買入合約,甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
- D 、請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員,不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s
- 10 【客觀案例題】甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員,在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應(yīng)當(dāng)()。
- A 、及時(shí)告訴投資者這種情況
- B 、不做任何說(shuō)明,直接要求投資者買入該合約
- C 、經(jīng)說(shuō)明以后,如果投資方仍然同意買入合約,甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
- D 、請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員,不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s
熱門試題換一換
- 下列關(guān)于期貨公司的作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
- 在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,期貨公司對(duì)投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估,金融類資產(chǎn)包括()。
- 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令,客戶不認(rèn)可的,下列說(shuō)法正確的有()。
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- 下列主體中,應(yīng)當(dāng)依法提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的有()。
- 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會(huì)用有價(jià)證券充抵保證金。第二天,有價(jià)證券未能如期交付,王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng),公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議,如果造成透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰是()。
- 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》,期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),要求其近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。
- 某證券投資基金持有價(jià)值2000萬(wàn)美元的股票投資組合,其資金平均分配于4種股票,這4種股票的β系數(shù)分別為0.80,1.15,1.25,1.60。由于擔(dān)心股市下跌,于是利用S&P500股票指數(shù)期貨進(jìn)行套期保值。若入市時(shí)期貨指數(shù)為1500點(diǎn),則應(yīng)()S&P500股票指數(shù)期貨合約。(S&P500股指期貨合約乘數(shù)為每點(diǎn)250美元)
- 關(guān)于β系數(shù)的表述正確的是()。
- 場(chǎng)外期權(quán)被稱為現(xiàn)貨期權(quán),場(chǎng)內(nèi)期權(quán)被稱為期貨期權(quán)。()
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