- 選擇題證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- D 、對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D符合題意：對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議是薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)之一。
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- A 、I、 II、 III
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II、 IV
- 2 【組合型選擇題】 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識(shí) Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 Ⅲ.年齡 Ⅳ.財(cái)務(wù)與收入狀況
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- D 、對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議
- 4 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- D 、對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議
- 5 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- D 、對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議
- 6 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- 7 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- 8 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- D 、對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議
- 9 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
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- 10 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
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熱門試題換一換
- 證券交易的公開(kāi)原則其核心要求是實(shí)現(xiàn)（ ）。
- 公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它反映了發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。
- 根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為（）。
- 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)（）。 Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ.投資決策機(jī)制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
- 證券公司的（）是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
- 現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，輔之敏感性和壓力測(cè)試等形成不同類型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合，與傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理相比，其優(yōu)勢(shì)不包括（）。
- A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。
- 一般來(lái)說(shuō)，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。
- 金融期貨的結(jié)算方式有（）。 Ⅰ.交割交收 Ⅱ.轉(zhuǎn)為期權(quán) Ⅲ.對(duì)沖平倉(cāng) Ⅳ.延期交收
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