- 組合型選擇題柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度Ⅱ.建立健全柜臺(tái)交易管理制度Ⅲ.健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度Ⅳ.健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺(tái)市場(chǎng)安全、有序運(yùn)行。
（1）建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度；
（2）建立健全柜臺(tái)交易管理制度；
（3）健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度；
（4）健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】關(guān)于柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)的表述，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全合規(guī)管理制度，對(duì)柜臺(tái)交易實(shí)施有效的合規(guī)管理，保障柜臺(tái)交易依法合規(guī)進(jìn)行，切實(shí)防范不當(dāng)利用非公開信息進(jìn)行交易的行為以及柜臺(tái)交易與公司其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，持續(xù)評(píng)估因柜臺(tái)交易而持有的各類金融產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者的信用狀況，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，將持有的風(fēng)險(xiǎn)敞口控制在可承受范圍內(nèi)Ⅲ.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)建立柜臺(tái)交易管理制度，對(duì)交易產(chǎn)品和投資者的選擇、交易的決策與執(zhí)行、與交易有關(guān)的登記結(jié)算、交易的記錄與信息披露等事項(xiàng)作出明確規(guī)定Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行集中管理，并對(duì)產(chǎn)品合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行內(nèi)部審查
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熱門試題換一換
- 下列（ ）屬于操縱市場(chǎng)行為。
- 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷方式，若承銷團(tuán)不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余的證券。
- 根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)---上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件》，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券需申報(bào)的文件包括（ ）。
- 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）。 Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征 Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品 Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品 Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存
- 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。
- 開放式基金的申購(gòu)贖回在（）之間完成。
- A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券，銷售起始日期為2015年3月1日，則其銷售截止日期可選擇（）。Ⅰ. 2015年5月27日Ⅱ. 2015年5月28日Ⅲ. 2015年5月29日Ⅳ. 2015年5月30日
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