- 組合型選擇題根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）。 Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征 Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品 Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品 Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤），按照規(guī)定程序，提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)或產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征及告知情況應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存（Ⅳ項(xiàng)正確）；證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤、Ⅲ項(xiàng)正確）。
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 2 【組合型選擇題】 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶賬戶管理制度，下列表述中，錯(cuò)誤的是（）。 Ⅰ.證券公司為客戶開立資金賬戶時(shí)，不需要對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查 Ⅱ.證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，不需要對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查 Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù) Ⅳ.證券公司在客戶開戶時(shí)，不必對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，下列說法中，正確的是（）。
- A 、證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查
- B 、基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案
- C 、證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查
- D 、發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司無需通知客戶
- 4 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，下列說法中，正確的是（）。
- A 、證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查
- B 、基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案
- C 、證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查
- D 、發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司無需通知客戶
- 5 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，下列說法中，正確的是（）。
- 6 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)人
- B 、技術(shù)人員
- C 、合規(guī)管理人員
- D 、柜臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
- 7 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，下列說法中，正確的是（）。
- A 、證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查
- B 、基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案
- C 、證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查
- D 、發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司無需通知客戶
- 8 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)人
- B 、技術(shù)人員
- C 、合規(guī)管理人員
- D 、柜臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
- 9 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，下列說法中，正確的是（）。
- A 、證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查
- B 、基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案
- C 、證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶利益，證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查
- D 、發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司無需通知客戶
- 10 【選擇題】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，（）可以從事證券公司客戶賬戶和客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)人
- B 、技術(shù)人員
- C 、合規(guī)管理人員
- D 、柜臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
熱門試題換一換
- 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
- 單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。
- 公開募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人（）。
- 證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
- 下列屬于美國債券市場的是（）。Ⅰ.美國國債市場Ⅱ.美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券市場Ⅲ.美國市政債券市場Ⅳ.美國公司債券市場
- 以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是（）。 Ⅰ. 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告 Ⅱ. 私下向客戶建議買入某證券 Ⅲ. 私下承諾客戶投資保收益 Ⅳ. 私下向客戶承諾賠償投資損失
- 關(guān)于證券機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
- 按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。Ⅰ.質(zhì)量控制 Ⅱ.項(xiàng)目組、業(yè)務(wù)部門Ⅲ.內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)
- 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（）等事項(xiàng)。Ⅰ. 股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ. 各股東所持股份數(shù)Ⅲ. 各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ. 各股東取得股份的日期
- 獎(jiǎng)勵(lì)信息包括（）。Ⅰ.受獎(jiǎng)勵(lì)單位Ⅱ.受獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人Ⅲ.表彰單位Ⅳ.表彰內(nèi)容
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