- 組合型選擇題對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異?；蛭茨苈男谐兄ZⅣ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī),保薦機構和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責義務
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- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【組合型選擇題】對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異?；蛭茨苈男谐兄ZⅣ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī),保薦機構和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責義務
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
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- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【組合型選擇題】對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異常或未能履行承諾Ⅳ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī),保薦機構和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責義務
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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Ⅲ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【組合型選擇題】對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異常或未能履行承諾Ⅳ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī),保薦機構和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責義務
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【組合型選擇題】對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異?；蛭茨苈男谐兄ZⅣ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī),保薦機構和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責義務
- 7 【組合型選擇題】對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異?；蛭茨苈男谐兄ZⅣ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī),保薦機構和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責義務
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【組合型選擇題】對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異常或未能履行承諾Ⅳ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī),保薦機構和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責義務
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【組合型選擇題】對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異常或未能履行承諾Ⅳ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī),保薦機構和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責義務
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納的情形有（）。Ⅰ. 發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅱ.發(fā)行人已在公開募集文件中做出特別提示,保薦機構和保薦代表人已履行勤勉盡責義務Ⅲ.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異?；蛭茨苈男谐兄ZⅣ.發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導期間故意違法違規(guī),保薦機構和保薦代表人主動予以揭示,已履行勤勉盡責義務
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、
Ⅲ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 操縱市場行為會（）。
- 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務,應當遵循的基本原則有（）。
- 上市公司應當在每月結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況。
- 下列選項不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標之一的是( )。
- 事業(yè)法人可用自有資金和有權自行支配的預算內(nèi)資金進行證券投資。
- 下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動 Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務 Ⅲ.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 Ⅳ.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制
- 場外市場又被稱為（ ）。I.柜臺市場II.店頭市場III.OTC市場IV.集中交易市場
- 下列屬于場內(nèi)交易市場特點的有（）。 Ⅰ.集中交易 Ⅱ.公開競價 Ⅲ.經(jīng)紀制度 Ⅳ.市場監(jiān)管嚴密
- 財務顧問的職責包括（）。Ⅰ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關活動所涉及的風險Ⅱ.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告Ⅲ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正的發(fā)表專業(yè)意見Ⅳ.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構進行答復
- 在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務狀況，常用來衡量其盈利性的指標有（）。Ⅰ.每股收益Ⅱ.凈資產(chǎn)收益率Ⅲ.杠桿比率Ⅳ.流動比率
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