- 多選題按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易結(jié)算資金存取，下列說法正確的有（ ）。
- A 、指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶
- B 、客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行須簽訂合同明確交易結(jié)算資金存取的具體事項
- C 、交易結(jié)算資金可以存放在經(jīng)客戶同意的金融機(jī)構(gòu)
- D 、客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定的存管銀行辦理
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參考答案【正確答案：A,B,D】
交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費(fèi)的說法，正確的有（ ）。
- A 、深圳證券交易所B股沒有過戶費(fèi)，但收取結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5%，但最高不超過500港元
- B 、上海證券交易所B股交易，結(jié)算費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰
- C 、深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費(fèi)
- D 、上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.75‰，起點(diǎn)為1元人民幣
- 2 【多選題】按照我國現(xiàn)行規(guī)定,關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）。
- A 、證券公司不得自營所主（代）辦公司的股份
- B 、股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%
- C 、股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股
- D 、各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
- 3 【判斷題】按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【判斷題】按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易清算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的證券公司，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【多選題】按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費(fèi)的說法，正確的有（）。
- A 、過戶費(fèi)屬于中國結(jié)算公司的收入
- B 、在上海證券交易所免收A股過戶費(fèi)
- C 、基金交易目前不收過戶費(fèi)
- D 、上海深圳兩個交易所都要收取A股過戶費(fèi)
- 6 【選擇題】按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯誤的有（）。
- A 、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
- B 、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款
- C 、收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款
- D 、收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
- 7 【選擇題】按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯誤的有（）。
- A 、信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款
- B 、信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款
- C 、收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款
- D 、收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
- 8 【選擇題】按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯誤的有（）。
- 9 【選擇題】按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯誤的有（）。
- 10 【選擇題】按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯誤的有（）。
- A 、信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款
- B 、信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款
- C 、收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款
- D 、收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
熱門試題換一換
- 輔導(dǎo)對象包括首次公開發(fā)行上市公司的董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、高級管理人員及( )。
- 下列關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)情形的說法，正確的是（）。
- 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是（）。 Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間 Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù) Ⅳ.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
- 《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。 Ⅰ.控制權(quán) Ⅱ.監(jiān)管權(quán) Ⅲ.現(xiàn)場檢查權(quán) Ⅳ.非現(xiàn)場檢查權(quán)
- 下列關(guān)于金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）。Ⅰ.未經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券Ⅱ.金融債券的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)Ⅲ.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行Ⅳ.金融債券定向發(fā)行的，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級
- 托管人辦理專項計劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)（）。Ⅰ.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)Ⅱ.監(jiān)督管理人專項計劃的運(yùn)作Ⅲ.對于基金管理人的違規(guī)操作未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)Ⅳ.出具資產(chǎn)托管報告
- （）對受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。
- 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，處（ ）有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（ ）罰金。
- 股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括（）。Ⅰ.單個股票的遠(yuǎn)期合約Ⅱ.一籃子股票的遠(yuǎn)期合約Ⅲ.股票價格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約Ⅳ.股票利率指數(shù)的遠(yuǎn)期合約
- 傳統(tǒng)信用風(fēng)險緩釋工具不包括（）。
- 金融市場通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟(jì)主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素，從而提高了全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。
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