- 多選題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)及全體股東提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項(xiàng)中表述正確的有（）。
- A 、每半年提交一次書(shū)面報(bào)告
- B 、書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人簽字
- C 、提交董事會(huì)的報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)
- D 、報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露
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參考答案【正確答案：A,C,D】
《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)及全體股東提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項(xiàng)中表述正確的有（）。
- A 、每半年提交一次書(shū)面報(bào)告
- B 、書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人簽字
- C 、提交董事會(huì)的報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)
- D 、報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露
- 3 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，且由全體董事簽字，并加蓋公司印章。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（ ）。
- A 、核減凈資本
- B 、核增凈資本
- C 、核減凈資產(chǎn)
- D 、核增凈資產(chǎn)
- 5 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。
- A 、法定代表人
- B 、獨(dú)立董事
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官
- D 、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
- 6 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，且由全體董事簽字，并加蓋公司印章。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（ ）。
- A 、核減凈資本
- B 、核增凈資本
- C 、核減凈資產(chǎn)
- D 、核增凈資產(chǎn)
- 8 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。
- A 、法定代表人
- B 、獨(dú)立董事
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官
- D 、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
- 9 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，且由全體董事簽字，并加蓋公司印章。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，且由全體董事簽字，并加蓋公司印章。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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- 堅(jiān)持獨(dú)立誠(chéng)信原則，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中絕不能只講收益，不講風(fēng)險(xiǎn)，更不能采用不準(zhǔn)確的信息或者斷章取義來(lái)誤導(dǎo)投資者。
- 期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。
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