- 多選題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會及全體股東提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項(xiàng)中表述正確的有（）。
- A 、每半年提交一次書面報(bào)告
- B 、書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人簽字
- C 、提交董事會的報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)
- D 、報(bào)告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露
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參考答案【正確答案：A,C,D】
《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報(bào)告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。
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- A 、凈資產(chǎn)
- B 、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債比例
- C 、負(fù)債與資產(chǎn)比例
- D 、注冊資本與凈資產(chǎn)的比例
- 2 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。
- A 、120
- B 、150
- C 、100
- D 、80
- 3 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（ ）。
- A 、核減凈資本
- B 、核增凈資本
- C 、核減凈資產(chǎn)
- D 、核增凈資產(chǎn)
- 4 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。
- A 、法定代表人
- B 、獨(dú)立董事
- C 、首席風(fēng)險(xiǎn)官
- D 、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
- 5 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)。
- A 、8%
- B 、10%
- C 、12%
- D 、15%
- 6 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。
- A 、凈資產(chǎn)
- B 、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債比例
- C 、負(fù)債與資產(chǎn)比例
- D 、注冊資本與凈資產(chǎn)的比例
- 7 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，且由全體董事簽字，并加蓋公司印章。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司定期向董事會提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司主要負(fù)責(zé)人簽字。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會及全體股東提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項(xiàng)中表述正確的有（）。
- A 、每半年提交一次書面報(bào)告
- B 、書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人簽字
- C 、提交董事會的報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)
- D 、報(bào)告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露
- 10 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（ ）。
- A 、核減凈資本
- B 、核增凈資本
- C 、核減凈資產(chǎn)
- D 、核增凈資產(chǎn)
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- 根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》，在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。（）
- 期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格合格信息。
- 期貨公司通過報(bào)刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
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- 對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則是（）。
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- 以下資產(chǎn)不得作為保證金的是（）。
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