- 客觀案例題 趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了()規(guī)定。
- A 、采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
- B 、貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
- C 、采取明示或暗示與有關(guān)組織有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
- D 、中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

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參考答案【正確答案:B】
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為:
(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù);
(二)貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員;
(三)采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷;
(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;
(五)以排擠競爭對(duì)手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi);
(六)中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。
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- A 、向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
- B 、向有關(guān)主管部門申訴或者反映
- C 、向人民法院提起訴訟
- D 、可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
- 2 【客觀案例題】 趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了()規(guī)定。
- A 、采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
- B 、貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
- C 、采取明示或暗示與有關(guān)組織有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
- D 、中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為
- 3 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停從業(yè)資格處分后,應(yīng)當(dāng)()。
- A 、在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
- B 、參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
- C 、自我反省,公開道歉
- D 、向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書,承諾不再從事違法行為
- 4 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取的措施是()。
- A 、向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
- B 、向有關(guān)主管部門申訴或者反映
- C 、向人民法院提起訴訟
- D 、可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
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- A 、采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
- B 、貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
- C 、采取明示或暗示與有關(guān)組織有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
- D 、中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為
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- A 、向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
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- A 、采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
- B 、貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
- C 、采取明示或暗示與有關(guān)組織有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
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- A 、向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
- B 、向有關(guān)主管部門申訴或者反映
- C 、向人民法院提起訴訟
- D 、可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
- 9 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了()規(guī)定。
- A 、采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
- B 、貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
- C 、采取明示或暗示與有關(guān)組織有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
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- A 、向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
- B 、向有關(guān)主管部門申訴或者反映
- C 、向人民法院提起訴訟
- D 、可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
- 滬深300股指期權(quán)仿真交易合約中,當(dāng)月與下兩個(gè)合約的行權(quán)價(jià)格間距是( ),季月合約的行權(quán)價(jià)格間距是( )。
- 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾( )年,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
- 某投資者在國內(nèi)市場以4020元/噸的價(jià)格買入10手大豆期貨合約,當(dāng)價(jià)格下跌后,又以4010元/噸的價(jià)格買入10手該合約。如果此后市價(jià)反彈,只要反彈到()元/噸就可以避免損失。(不計(jì)交易費(fèi)用)
- 基差交易是將()與套期保值交易結(jié)合在一起的操作。
- 計(jì)算金融資產(chǎn)在險(xiǎn)價(jià)值(VaR)需要的信息包括()。
- 根據(jù)利率期貨合約標(biāo)的期限的不同,利率期貨分為( )。
- 關(guān)于期貨合約最后交易日描述正確的是()。
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