- 客觀案例題趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。
- A 、在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動
- B 、參加協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓
- C 、自我反省，公開道歉
- D 、向期貨業(yè)協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為
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參考答案【正確答案：B】
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十三條 從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。
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- A 、在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動
- B 、參加協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓
- C 、自我反省，公開道歉
- D 、向期貨業(yè)協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為
- 2 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。
- A 、在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動
- B 、參加協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓
- C 、自我反省，公開道歉
- D 、向期貨業(yè)協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為
- 3 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了（）規(guī)定。
- A 、采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
- B 、貶低或者詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員
- C 、采取明示或暗示與有關組織有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷
- D 、中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為
- 4 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，如果趙某對該處分不服，可以采取的措施是（）。
- A 、向協會申訴委員會申訴
- B 、向有關主管部門申訴或者反映
- C 、向人民法院提起訴訟
- D 、可以向仲裁機構提起仲裁
- 5 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了（）規(guī)定。
- A 、采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
- B 、貶低或者詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員
- C 、采取明示或暗示與有關組織有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷
- D 、中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為
- 6 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。
- A 、在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動
- B 、參加協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓
- C 、自我反省，公開道歉
- D 、向期貨業(yè)協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為
- 7 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了（）規(guī)定。
- A 、采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
- B 、貶低或者詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員
- C 、采取明示或暗示與有關組織有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷
- D 、中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為
- 8 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了（）規(guī)定。
- A 、采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
- B 、貶低或者詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員
- C 、采取明示或暗示與有關組織有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷
- D 、中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為
- 9 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。
- A 、在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動
- B 、參加協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓
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- D 、向期貨業(yè)協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為
- 10 【客觀案例題】趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了（）規(guī)定。
- A 、采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
- B 、貶低或者詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員
- C 、采取明示或暗示與有關組織有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷
- D 、中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為
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- 期貨公司法人治理結構的核心內容是（）。
- 假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應當在（ ）作出批準或者不予批準的決定。
- 期貨糾紛案件由（ ）管轄。
- 某投資者已賣出10份看漲期權A，現擔心價格變動風險，采用標的資產S和同樣標的看漲期權B來對沖風險，使得組合Delta和Gamma均為中性，三種資產信息如下表所示： 則投資者應當（）。
- 選舉和更換會員理事是會員制期貨交易所會員大會的職權。（ ）
- 期貨期權的價格是指期貨期權的( )。
- 我國商品期貨交易所的大戶報告制度規(guī)定，當會員或客戶的某品種持倉合約的數量達到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量（）以上（含本數）時，應向交易所報告。
- 持倉費的高低與（）有關。
- 在大豆基差貿易中，賣方叫價通常是在（）進行。
- 期貨公司的董事長和總經理不得由一人兼任。（）
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