- 單選題申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并( )。
- A 、依法予以警告
- B 、予以警告，并處以3萬元以下罰款
- C 、要求期貨公司解聘該人員
- D 、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
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- A 、依法予以警告
- B 、予以警告，并處以3萬元以下罰款
- C 、要求期貨公司解聘該人員
- D 、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格
- 2 【多選題】申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定（）。
- A 、擬任人死亡或者喪失行為能力
- B 、申請人撤回申請材料
- C 、申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
- D 、申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查
- 3 【單選題】申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并( )。
- A 、依法予以警告
- B 、予以警告，并處以3萬元以下罰款
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- D 、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格
- 4 【單選題】申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并( )。
- A 、依法予以警告
- B 、予以警告，并處以3萬元以下罰款
- C 、要求期貨公司解聘該人員
- D 、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格
- 5 【多選題】申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定( )。
- A 、擬任人死亡或者喪失行為能力
- B 、申請人撤回申請材料
- C 、申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
- D 、申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查
- 6 【單選題】申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并( )。
- A 、依法予以警告
- B 、予以警告，并處以3萬元以下罰款
- C 、要求期貨公司解聘該人員
- D 、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格
- 7 【單選題】申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并( )。
- A 、依法予以警告
- B 、予以警告，并處以3萬元以下罰款
- C 、要求期貨公司解聘該人員
- D 、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格
- 8 【多選題】申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定( )。
- A 、擬任人死亡或者喪失行為能力
- B 、申請人撤回申請材料
- C 、申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
- D 、申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查
- 9 【單選題】申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 10 【單選題】申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
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- 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行 ()以上現(xiàn)場檢查。
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- 國內(nèi)某證券投資基金在某年6月7日時(shí)，收益率已達(dá)到35%，預(yù)計(jì)后續(xù)將下跌，該證券投資基金決定利用12月滬深300指數(shù)期貨實(shí)行保值。其股票組合的現(xiàn)值為3.24億元，并且其股票組合與滬深300指數(shù)的β系數(shù)為0.9，6月7日的現(xiàn)貨指數(shù)為3500點(diǎn)，12月期貨合約價(jià)格為3650點(diǎn)。該基金應(yīng)（ ）。
- 某證券公司申請從事介紹業(yè)務(wù)，且與當(dāng)?shù)匾移谪浌竞炗啎嫖袇f(xié)議，該協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。
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- 下列關(guān)于我國期貨交易所的說法，正確的是（）。
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