- 單選題 期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行 ()以上現(xiàn)場檢查。
- A 、1次
- B 、2次
- C 、3次
- D 、4次
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參考答案【正確答案：A】
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行（）次以上現(xiàn)場檢查。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【單選題】期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查 （）個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【單選題】期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年（）底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。
- A 、1月
- B 、2月
- C 、3月
- D 、4月
- 4 【多選題】期貨公司合規(guī)檢查部門對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行現(xiàn)場檢查時，檢查事項包括（）。
- A 、營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
- B 、營業(yè)場所及設施合規(guī)情況
- C 、營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況
- D 、營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況
- 5 【單選題】期貨公司應當設立( )審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
- A 、法律
- B 、財務
- C 、合規(guī)
- D 、紀檢
- 6 【單選題】合規(guī)檢查部門每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行（）次以上現(xiàn)場檢查。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【單選題】期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查（）個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)，并留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 8 【單選題】期貨公司應當設立( )審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
- A 、法律
- B 、財務
- C 、合規(guī)
- D 、紀檢
- 9 【判斷題】期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【單選題】期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查（）個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。
- A 、 3
- B 、 5
- C 、 7
- D 、 10
熱門試題換一換
- 在國際上，交易所會員往往有（）等。
- 甲是某期貨公司的客戶，丙是客戶甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關于申請人民法院采取保全執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。
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