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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 組合型選擇題 根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》,以下關(guān)于證券投資者保護基金來源的說法正確的有(  )。 Ⅰ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得 Ⅱ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金 Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入 Ⅳ.證券投資者保護基金公司不得負(fù)債經(jīng)營,不得通過發(fā)行債券等方式進行融資
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:A】

《證券投資者保護基金管理辦法》第十二條,基金的來源:

(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的20%納入基金;(選項Ⅱ正確)

(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5-5%繳納基金;

(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入;(選項Ⅲ正確)

(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;(選項Ⅰ正確)

(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈;

(6)其他合法收入。

《證券投資者保護基金管理辦法》第十四條:根據(jù)防范和處置證券公司風(fēng)險的需要,基金公司可以多種形式進行融資。必要時,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),基金公司可以通過發(fā)行債券等方式獲得特別融資。 (選項Ⅳ錯誤,可以通過發(fā)行債券等方式獲得特別融資)

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