證券投資顧問(wèn)
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首頁(yè) 證券投資顧問(wèn)考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》,以下關(guān)于證券投資者保護(hù)基金來(lái)源的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得Ⅱ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.證券投資者保護(hù)基金公司不得負(fù)債經(jīng)營(yíng),不得通過(guò)發(fā)行債券等方式進(jìn)行融資
  • A 、Ⅰ、Ⅱ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:C】

《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》(2016年6月1日起施行)第十四條規(guī)定,基金的來(lái)源: (一)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金; (二)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5-5%繳納基金;經(jīng)營(yíng)管理或運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳存基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳存的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。(三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入; (四)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入; (五)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng);(六)其他合法收入。 《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》(2016年6月1日起施行)第十六條規(guī)定:根據(jù)防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的需要,基金公司可以多種形式進(jìn)行融資。必要時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),基金公司可以通過(guò)發(fā)行債券等方式獲得特別融資。

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