證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 不定項
    題干:張某前往甲證券公司營業(yè)部要求開立賬戶進行證券委托交易??头藛T李某對張某的身份信息進行了核實,按照規(guī)定了解張某的基本情況,并要求張某填寫《投資者風(fēng)險承受能力問卷》對其風(fēng)險承受能力進行評估,履行適當(dāng)性管理義務(wù),并進行留痕管理。經(jīng)核查,張某的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果與該業(yè)務(wù)的風(fēng)險承受能力等級相匹配。李某向張某告知了適當(dāng)性匹配意見及相關(guān)風(fēng)險警示內(nèi)容并提供了書面文件,張某簽署確認適當(dāng)性匹配結(jié)果,確認已理解和接受適當(dāng)性匹配結(jié)果和風(fēng)險警示內(nèi)容,前述告知警示過程進行了全過程錄音錄像。根據(jù)以上材料,回答下列問題。
    題目:經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實投資者適當(dāng)性管理的過程中,應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。
  • A 、勤勉盡責(zé)原則
  • B 、 誠實信用原則 
  • C 、審慎性原則
  • D 、差異性原則

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參考答案

【正確答案:A,D】

經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實投資者適當(dāng)性管理的過程中,應(yīng)當(dāng)遵循以下原則。

(1)投資者利益優(yōu)先原則;
(2)勤勉盡責(zé)原則;
(3)客觀性原則;
(4)有效性原則;
(5)差異性原則。

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