- 客觀案例題張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶以及公司領導之間的關系，有如下認識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費，但絕不能低于經營成本
- D 、客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益
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參考答案【正確答案：A,D】
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十一條從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好：
（一）對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構未妥善處理的，從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。
從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報。
（二）從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。
選項B應該是向高級管理人員或董事會報告。
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- A 、為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經營成本
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告
- C 、客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益
- D 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險
- 2 【客觀案例題】張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是（）。
- A 、客戶是上帝，應當滿足客戶的所有要求
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- D 、應當保護客戶的合法權益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益
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- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費，但絕不能低于經營成本
- D 、客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益
- 4 【客觀案例題】張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶以及公司領導之間的關系，有如下認識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風險
- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費，但絕不能低于經營成本
- D 、客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益
- 5 【客觀案例題】張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶以及公司領導之間的關系，有如下認識，其中正確的是（）。
- A 、如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風險
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- B 、本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向股東會報告
- C 、為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費，但絕不能低于經營成本
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