證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 根據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的有（）。
  • A 、甲證券公司營(yíng)業(yè)部員工張某向投資者推薦某股票型基金穩(wěn)賺不賠
  • B 、乙證券公司營(yíng)業(yè)部員工王某與客戶約定，某基金虧損由王某承擔(dān)
  • C 、丙證券公司營(yíng)業(yè)部銷售基金贈(zèng)送大米
  • D 、丁證券公司營(yíng)業(yè)部員工李某銷售戊基金公司基金后，獲得戊基金公司獎(jiǎng)勵(lì)的購(gòu)物卡

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參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

選項(xiàng)ABCD符合題意：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)人員在代銷金融產(chǎn)品過程中不得有下列行為：

（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品；
（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品；
（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失；
（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金；
（5）證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)務(wù)或其他利益；
（6）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

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