- 選擇題根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）階段對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。
- A 、向客戶推薦金融產(chǎn)品
- B 、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
- C 、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
- D 、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第七條規(guī)定，接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
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- A 、向客戶推薦金融產(chǎn)品
- B 、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
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- D 、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）階段對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。
- A 、向客戶推薦金融產(chǎn)品
- B 、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
- C 、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
- D 、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
- 5 【選擇題】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）階段對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。
- A 、向客戶推薦金融產(chǎn)品
- B 、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
- C 、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
- D 、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
- 6 【選擇題】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）階段對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。Ⅰ.甲證券公司營(yíng)業(yè)部員工張某向投資者推薦某股票型基金穩(wěn)賺不賠Ⅱ.乙證券公司營(yíng)業(yè)部員工王某與客戶約定，某基金虧損由王某承擔(dān)Ⅲ.丙證券公司營(yíng)業(yè)部銷售基金贈(zèng)送大米Ⅳ.丁證券公司營(yíng)業(yè)部員工李某銷售戊基金公司基金后，獲得戊基金公司獎(jiǎng)勵(lì)的購(gòu)物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【選擇題】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）階段對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。
- A 、向客戶推薦金融產(chǎn)品
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- D 、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。Ⅰ.甲證券公司營(yíng)業(yè)部員工張某向投資者推薦某股票型基金穩(wěn)賺不賠Ⅱ.乙證券公司營(yíng)業(yè)部員工王某與客戶約定，某基金虧損由王某承擔(dān)Ⅲ.丙證券公司營(yíng)業(yè)部銷售基金贈(zèng)送大米Ⅳ.丁證券公司營(yíng)業(yè)部員工李某銷售戊基金公司基金后，獲得戊基金公司獎(jiǎng)勵(lì)的購(gòu)物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）階段對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。
- A 、向客戶推薦金融產(chǎn)品
- B 、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
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熱門試題換一換
- 在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用的優(yōu)先原則有（）。
- 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
- 某股份有限公司首次公開發(fā)行股票4000萬(wàn)股,繳款結(jié)束日為6月30日,當(dāng)年預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)6400萬(wàn)元,公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12000萬(wàn)股,用全面攤薄法計(jì)算當(dāng)年預(yù)計(jì)每股收益為()。
- 股票收入型基金和平衡型基金都具有成長(zhǎng)潛力比較大的優(yōu)點(diǎn)。
- 下列闡述錯(cuò)誤的是（）。
- 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。
- 基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)Ⅱ.證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)：凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%Ⅲ.具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名Ⅳ.具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
- 按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌（）情形的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬(wàn)元的Ⅱ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
- 個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.資金規(guī)模有限Ⅱ.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏Ⅲ.投資行為具有隨意性、分散性和短期性 Ⅳ.投資的靈活性強(qiáng)
- 市盈率倍數(shù)反映了一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤(rùn)的倍數(shù)，對(duì)于盈利數(shù)據(jù)，通常會(huì)面臨的選擇有（）。Ⅰ.最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)Ⅱ.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)Ⅲ.最近3個(gè)季度的數(shù)據(jù)Ⅳ.預(yù)測(cè)年度的盈利數(shù)據(jù)
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