- 選擇題申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，不應當具備下列條件的為（ ）。
- A 、有200萬元人民幣以上的注冊資本
- B 、有公司章程
- C 、有健全的內(nèi)部管理制度
- D 、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
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參考答案【正確答案：A】
單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；
2. 有100萬元人民幣以上的注冊資本； （選項A符合題意）
3. 有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；
4. 有公司章程；
5. 有健全的內(nèi)部管理制度；
6. 具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
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- A 、200
- B 、100
- C 、500
- D 、300
- 2 【選擇題】 申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應有（）萬元人民幣以上的注冊資本。
- A 、300
- B 、200
- C 、50
- D 、100
- 3 【選擇題】申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件之一是（ ）。
- A 、有50萬元人民幣以上的注冊資本
- B 、有200萬元人民幣以上的注冊資本
- C 、有100萬元人民幣以上的注冊資本
- D 、有500萬元人民幣以上的注冊資本
- 4 【選擇題】申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，下列條件不需具備的是（ ）。
- A 、有健全的內(nèi)部管理制度
- B 、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- C 、有公司章程
- D 、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
- 5 【組合型選擇題】申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件包括（ ）。Ⅰ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施Ⅱ.有健全的內(nèi)部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件包括（ ）。Ⅰ.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施Ⅱ.有健全的內(nèi)部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，無需具備下列條件的是（ ）。
- A 、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
- B 、有100萬元人民幣以上的注冊資本
- C 、沒有健全的內(nèi)部管理制度
- D 、有公司章程
- 8 【選擇題】申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。
- A 、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施
- B 、有人民幣200萬元以上的注冊資本
- C 、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- D 、同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- 9 【選擇題】申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。
- A 、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施
- B 、有人民幣200萬元以上的注冊資本
- C 、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- D 、同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- 10 【選擇題】申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。
- A 、有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施
- B 、有人民幣200萬元以上的注冊資本
- C 、單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- D 、同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
熱門試題換一換
- 境內(nèi)公司在境外設立特殊目的公司，應向（）申請辦理核準手續(xù)。
- 有些附息債券可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率。
- 我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的,為公開發(fā)行,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)部門核準。
- 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件包括（）。 I. 有100萬元人民幣以上的注冊資本 II. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 III. 有健全的內(nèi)部管理制度 IV. 有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施
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- 下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）。Ⅰ.科創(chuàng)板主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)Ⅱ.科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新Ⅲ.個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限Ⅳ.投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶
- 交易所融資融券交易實施細則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（）個月。
- 按交割日期劃分，可分為（）。Ⅰ.當日交割Ⅱ.普通日交割Ⅲ.約定日交割Ⅳ.實物交割
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